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公司对上报过可疑交易的客户是如何进行后续管控的?()A、LA400核心业务系统对上报过可疑交易报告的客户自动进行标识，并记录上报情况B、同时，LA400核心业务系统会依可疑交易上报情况自动更新客户的风险等级，例如：对于上报过2605(涉及犯罪等其他可疑行为)可疑交易或最近两年内报告可疑交易3次或以上的客户，划分风险等级为2级;对于最近两年内报告可疑交易1次(含)以上3次(不含)以下的客户，划分风险等级为3级C、客户风险等级更新后，按照客户的最新风险等级，依《营运客户洗钱和恐怖融资风险管控细则》，在投保、保

题目
公司对上报过可疑交易的客户是如何进行后续管控的?()

A、LA400核心业务系统对上报过可疑交易报告的客户自动进行标识，并记录上报情况

B、同时，LA400核心业务系统会依可疑交易上报情况自动更新客户的风险等级，例如：对于上报过2605(涉及犯罪等其他可疑行为)可疑交易或最近两年内报告可疑交易3次或以上的客户，划分风险等级为2级;对于最近两年内报告可疑交易1次(含)以上3次(不含)以下的客户，划分风险等级为3级

C、客户风险等级更新后，按照客户的最新风险等级，依《营运客户洗钱和恐怖融资风险管控细则》，在投保、保全、理赔环节对高风险客户实现系统拦截及人工审核等强化管控措施

D、完成上报即可，不会对上报过可疑交易的客户进行后续管控

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1.关于可疑交易季度回顾,检查要点包括但不限于:()A、是否每个工作日跑《可疑交易查询报表》，并做好相应的分析记录工作B、周回顾报表是否每周五跑一次，且跑出的数据是否与每天跑出的可疑交易查询报表匹配C、分公司上报可疑交易的上报及审批时效是否符合制度要求D、是否由另一初审以外人员对初核结果进行了复核并记录了复核结果

2.目前营运是如何实现可疑交易监测的?()A、分公司营运反洗钱岗每个工作日跑一次“可疑交易查询报表”，导出系统监测数据，并对跑出来的所有数据进行人工核查及有效识别，并在“审核日志”完整记录核查结果，判断为可疑交易的，自判断之日起3个工作日内通过监管上报平台完成上报B、在业务受理过程中，通过人工识别发现异常可疑交易，并在“审核日志”完整记录核查结果，判断为可疑交易的，自判断之日起3个工作日内通过监管上报平台完成上报C、由初核人员以外人员对上述审核日志的初核结果进行100%复核，并完整记录复核结果D、系统跑出来后无需人工分析即上报

3.公司制度要求分公司报送可疑交易的时效是多少天内?()A、在可疑交易发生后3个工作日内B、判断需要上报可疑交易之日起3个工作日内C、在可疑交易发生后1个工作日内D、判断需要上报可疑交易之日起5个工作日内

4.在哪里可以查询可疑交易上报的历史记录?()A、可在LA400核心业务系统中查询，查询路径：客户和组合→客户维护→M-可疑交易报送情况查询B、可在监管上报平台查询，查询路径：反洗钱→综合查询→可疑数据清单C、仅可通过手工台账登记上报记录D、无法查询

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  • 第1题：

    对符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十一条、第十二条、第十三条所列的异常交易应如何处理?()

    A.仅利用技术手段筛选后直接上报

    B.除利用技术手段筛选后，还应审查交易背景、目的和性质

    C.对于有合理理由排除疑点的交易，不能作为可疑交易上报

    D.对于没有合理理由怀疑涉及洗钱等违法犯罪活动的交易或客户，也应作为可疑交易上报


    参考答案：BC

  • 第2题：

    分行反洗钱“三三三”工作法重点领域包括()

    A、客户身份识别

    B、可疑交易识别处理

    C、高风险客户风险管控

    D、交易记录保存


    答案：ABC

  • 第3题：

    期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对（ ）进行监控。

    A.期货资产管理账户之间进行的可疑交易
    B.非期货类投资账户之间进行的可疑交易
    C.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间不公平交易
    D.资管部门人员
    E

    答案：A,B,C
    解析：

  • 第4题：

    案例处理是指对反洗钱系统生成的()综合分析后,进行排除或上报操作。

    A、大额交易

    B、可疑交易

    C、可疑案例

    D、大额交易和可疑交易


    答案：C

  • 第5题：

    根据客户身份识别的及时报告原则，对客户拒绝提供规定证明资料的、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的及经查询仍无法获取汇款人完整信息的跨境收汇交易，银行应如何处理?()

    A.继续为客户办理业务

    B.上报大额交易报告

    C.上报可疑交易报告

    D.冻结客户账户


    正确答案：C

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