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金融机构配合开展反洗钱现场调查时应()A提供必要的工作场所、设备，按照调查通知的要求准备好调查需要的档案资料，电子数据B通知调查涉及机构、部门、人员届时到位等，以便现场调查的顺利进行C审核调查人数是否符合规定，审核执法证件的合法性，并审核调查通知书D配合开展现场调查，包括协助安排相关人员接受询问，协助查阅或复制有关文件盒资料，以及协助封存有关资料

题目

金融机构配合开展反洗钱现场调查时应()

A提供必要的工作场所、设备，按照调查通知的要求准备好调查需要的档案资料，电子数据

B通知调查涉及机构、部门、人员届时到位等，以便现场调查的顺利进行

C审核调查人数是否符合规定，审核执法证件的合法性，并审核调查通知书

D配合开展现场调查，包括协助安排相关人员接受询问，协助查阅或复制有关文件盒资料，以及协助封存有关资料

相似考题

1.实施反洗钱现场调查时,调查组可以查阅、复制被调查对象的下列资料()。A.账户信息，包括被调查对象在金融机构中开立、变更或注销账户时提供的信息和资料B.交易记录，包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证C.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质、电子或音像等形式的资料D.有关的文件资料

2.金融机构配合开展反洗钱调查是应()A.提供必要的工作场所、设备按照调查通知的要求准备好调查需要的档案资料、电子数据B.通知调查涉及机构、部门、人员届时到位等以便现场调查的顺利进行C.审核调查人数是否符合规定审核执法证件的合法性并审核调查通知书D.配合开展现场调查包括协助安排相关人员接收询问协助查阅或复制有关文件和资料以及协助封存有关资料

3.根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,进行反洗钱调查时,下列哪一种作法是不允许的?()A、调查人员不少于2人B、调查人员出示合法证件和调查通知书C、询问金融机构有关人员，要求其说明情况D、询问时进行现场录音，做为调查资料留存

4.金融机构配合开展反洗钱调查中工作的主要容包括()A.在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息资料以及可疑交易主体信息资料B.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的C.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户D被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料

更多“金融机构配合开展反洗钱现场调查时应()A提供必要的工作场所、设备，按照调查通知的要求准备好调查需要的档案资料，电子数据B通知调查涉及机构、部门、人员届时到位等，以便现场调查的顺利进行C审核调查人数是否符合规定，审核执法证件的合法性，并审核调查通知书D配合开展现场调查，包括协助安排相关人员接受询问，协助查阅或复制有关文件盒资料，以及协助封存有关资料”相关问题

  • 第1题：

    反洗钱协查的义务包括哪些内容?( )

    A.在合理的范围内提供必要的人员、技术和设备支持

    B.按要求向调查人员说明有关情况

    C.协助查阅、复制有关账户信息、交易记录和其他资料

    D.协助封存有关文件、资料


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    下列有关金融机构受理反洗钱现场检查的说法中错误的是哪一项？（）

    • A、《反洗钱调查通知书》中如果被调查单位名称不符或缺少调查单位公章的，金融机构可不予受理
    • B、调查人员少于两人且证件不齐的，金融机构可以拒绝调查
    • C、被询问人员有义务如实回答调查组所提出的任何问题，即使问题与调查事项无关
    • D、调查组需要对相关文件进行封存的，金融机构应当与调查人员对封存的文件、资料进行清点，核对无误后与调查人员一并在清单上签字或盖章

    正确答案:C

  • 第3题：

    进行现场检查或者调查的人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查、调查通知书。被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件、资料，不得（）。

    • A、漏报、拒绝、阻碍
    • B、隐瞒、拒绝、阻碍
    • C、隐匿、拒绝、阻碍

    正确答案:B

  • 第4题：

    银行配合开展反洗钱现场调查时应（）

    • A、提供必要的工作场所、设备，按照调查通知的要求准备好调查需要的档案资料、电子数据
    • B、通知调查涉及机构、部门、人员届时到位等，以便现场调查的顺利进行
    • C、审核调查人数是否符合规定，审核执法证件的合法性。并审核调查通知书
    • D、配合开展现场调查，包括协助安排相关人员接受询问，协助查阅或复制有关文件和资料，以及协助封存有关资料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    金融机构配合反洗钱现场调查时应（）

    • A、提供必要的场所、设备，按照调查通知的要求准备好调查需要的档案资料、电子数据。
    • B、通知调查涉及机构、部门、人员届时到位，以便现场调查的顺利进行。
    • C、审核调查人数是否符合规定，审核执法证件的合法性，并审核调查通知书。
    • D、配合开展现场调查，包括安排相关人员接受询问，协助查阅或复制有关文件和资料，以及协助凤城有关资料。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    人民银行通过书面调查通知书要求金融机构提供有关文件资料的调查方式为（）

    • A、现场调查
    • B、非现场调查
    • C、主动调查
    • D、被动调查

    正确答案:B

  • 第7题：

    反洗钱协查义务包括（）。

    • A、在合理的范围内提供必要的人员、技术和设备支持
    • B、按要求向调查人员说明有关情况
    • C、协助查阅、复制有关账户信息、交易记录和其他资料
    • D、协助封存有关文件、资料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    出现下列哪些情形时，金融机构有权拒绝接受调查？（）
    A

    人民银行进行书面调查

    B

    在人民银行进行现场调查时，调查人员的人数少于两人

    C

    在人民银行进行现场调查时，调查人员未出示合法证件

    D

    在人民银行进行现场调查时，调查人员未出示调查通知书的

    E

    在人民银行进行现场调查时，调查人员出示的合法证件不能证明其具有反洗钱调查职权的


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，进行反洗钱调查时，下列哪一种作法是不允许的（）
    A

    调查人员不少于2人。

    B

    调查人员出示合法证件和调查通知书。

    C

    询问金融机构有关人员，要求其说明情况。

    D

    询问时进行现场录音，做为调查资料留存。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    人民银行通过书面调查通知书要求金融机构提供有关文件资料的调查方式为（）
    A

    现场调查

    B

    非现场调查

    C

    主动调查

    D

    被动调查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    金融机构配合反洗钱调查中保密工作的主要内容包括（）
    A

    在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息交易资料以及可疑交易主体信息资料。

    B

    配合开展反洗钱调查工作的任务、背景、和目的

    C

    配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单。

    D

    被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料。


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    金融机构配合开展反洗钱现场调查时应（）。
    A

    提供必要的工作场所、设备，按照调查通知的要求准备好调查需要的档案资料，电子数据

    B

    通知调查涉及机构、部门、人员届时到位等，以便现场调查的顺利进行

    C

    审核调查人数是否符合规定，审核执法证件的合法性，并审核调查通知书

    D

    配合开展现场调查，包括协助安排相关人员接受询问，协助查阅或复制有关文件盒资料，以及协助封存有关资料


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于《协助调查通知书》，下列说法正确的是：（）。

    • A、协助调查通知书是调查案件时，请求有关单位和人员进行协助调查时使用的文书
    • B、如需要某单位进行协助调查，主送栏填写该单位的名称
    • C、如需要个人进行协助调查的，主送栏填写协查人的姓名。
    • D、协助调查通知书是交通行政执法文书的一种

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    检查或者调查人员应当按照（）规定进行现场检查，否则可能构成程序违法，从而影响现场检查或者调查的合法性。

    • A、不得少于2人
    • B、如实提供有关文件、资料
    • C、出示合法证件
    • D、出示检查、调查通知书

    正确答案:A,C,D

  • 第15题：

    华夏银行在收到中国人民银行的调查通知后，需做好调查前准备工作包括：准备好现场调查需要的场所、设备，保证调查需要的档案资料（）提供，通知调查涉及机构、部门人员届时到位。

    • A、完整
    • B、正常
    • C、有效
    • D、及时

    正确答案:C

  • 第16题：

    以下关于保险业金融机构配合反洗钱调查中的保密问题说法错误的是（）。

    • A、应指定专门部门和人员负责配合反洗钱调查工作，知悉范围应控制在配合开展反洗钱调查人员、审批人员、必要的材料或业务人员的范围内
    • B、若确需上级机构、本级机构其他部门或分支机构提供数据、资料的，应通过严格的、的内部审批流程
    • C、有关部门人员，不得擅自转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料，所有调查反馈资料只能移交给调查组人员，不得以任何形式，向任何单位和个人泄露任何调查信息
    • D、若在调查可疑交易的过程中出现困难，可以直接向可疑交易主体核实客户身份信息，了解交易背景和交易目的，提高调查效率和质量

    正确答案:D

  • 第17题：

    金融机构配合开展反洗钱现场调查时应（）。

    • A、提供必要的工作场所、设备，按照调查通知的要求准备好调查需要的档案资料，电子数据
    • B、通知调查涉及机构、部门、人员届时到位等，以便现场调查的顺利进行
    • C、审核调查人数是否符合规定，审核执法证件的合法性，并审核调查通知书
    • D、配合开展现场调查，包括协助安排相关人员接受询问，协助查阅或复制有关文件盒资料，以及协助封存有关资料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    关于反洗钱调查下列（）的表述是正确的

    • A、实施现场调查时，调查人员不得少于二人，并出示《中国人民银行执法证》和《反洗钱调查通知书》，否则金融机构有权拒绝调查
    • B、实施现场调查时，调查人员可根据自身工作安排，在任何时间对金融机构的有关人员进行询问
    • C、实施现场调查时，调查人员可以询问金融机构有关人员，但询问只能在金融机构进行
    • D、实施现场调查时，调查人员可以随时查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料

    正确答案:A

  • 第19题：

    在国务院征信业监督管理部门及其派出机构检查、调查过程中，被检查、调查对象（）。

    • A、应当在合理的范围内提供必要的人员、技术和设备支持
    • B、按照要求向检查、调查人员说明情况
    • C、协助查阅、复制、封存有关文件、资料
    • D、帮助检查、调查人员翻阅文件、资料

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    单选题
    下列有关金融机构受理反洗钱现场检查的说法中错误的是哪一项？（）
    A

    《反洗钱调查通知书》中如果被调查单位名称不符或缺少调查单位公章的，金融机构可不予受理

    B

    调查人员少于两人且证件不齐的，金融机构可以拒绝调查

    C

    被询问人员有义务如实回答调查组所提出的任何问题，即使问题与调查事项无关

    D

    调查组需要对相关文件进行封存的，金融机构应当与调查人员对封存的文件、资料进行清点，核对无误后与调查人员一并在清单上签字或盖章


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    反洗钱协查义务包括（）。
    A

    在合理的范围内提供必要的人员、技术和设备支持

    B

    按要求向调查人员说明有关情况

    C

    协助查阅、复制有关账户信息、交易记录和其他资料

    D

    协助封存有关文件、资料


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    检查或者调查人员应当按照（）规定进行现场检查，否则可能构成程序违法，从而影响现场检查或者调查的合法性。
    A

    不得少于2人

    B

    如实提供有关文件、资料

    C

    出示合法证件

    D

    出示检查、调查通知书


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于反洗钱调查下列（）的表述是正确的
    A

    实施现场调查时，调查人员不得少于二人，并出示《中国人民银行执法证》和《反洗钱调查通知书》，否则金融机构有权拒绝调查

    B

    实施现场调查时，调查人员可根据自身工作安排，在任何时间对金融机构的有关人员进行询问

    C

    实施现场调查时，调查人员可以询问金融机构有关人员，但询问只能在金融机构进行

    D

    实施现场调查时，调查人员可以随时查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    华夏银行在收到中国人民银行的调查通知后，需做好调查前准备工作包括：准备好现场调查需要的场所、设备，保证调查需要的档案资料（）提供，通知调查涉及机构、部门人员届时到位。
    A

    完整

    B

    正常

    C

    有效

    D

    及时


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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