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我国反洗钱现场监管手段主要包括现场检查及()两种。A.监管质询B.约见谈话C.风险评估D.监管走访

题目

我国反洗钱现场监管手段主要包括现场检查及()两种。

A.监管质询

B.约见谈话

C.风险评估

D.监管走访

相似考题

1.我国目前反洗钱监管的手段有哪些?()A.政策指导B.评估金融机构风险C.非现场监管D.现场检查E.监管报表

2.中国人民银行在评枯中发现银行在反洗钱工作中存在问题的，应及时发出()，进行风险提示，要求其采取相应的防范措施。A.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》B.《反洗钱非现场监管走访通知书》C.《反洗钱非现场监管意见书》D.《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》

3.中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题，应及时发出()，进行风险提示，要求其采取相应的防范措施。A.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》B.《反洗钱非现场监管走访通知书》C.《反洗钱非现场监管意见书》D.《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》

4.我国反洗钱非现场监管手段包括()。A.建立监管档案B.建立年度报告制度C.监管质询D.约见谈话E.风险评估F.考核评级

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  • 第1题：

    中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的，应及时发出()，进行风险提示，要求其采取相应的防范措施。

    A 《反洗钱非现场监管约见谈话记录》

    B《反洗钱现场监管走访通知书》

    C《反洗钱非现场监管意见书》

    D《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》


    参考答案：C

  • 第2题：

    以下关于风险评估结果的应用,哪一项是不正确的()。

    A.根据评估结果，确定反洗钱监管的措施及其强度和频率

    B.原则上对风险较高机构实施监管措施的频率和强度应高于风险较低机构

    C.采取质询、约见谈话、监管走访、现场检查等针对性监管措施

    D.原则上风险较高机构的评估周期应当高于风险较低机构


    参考答案：D

  • 第3题：

    商业银行信息科技风险监管方式主要环节包括（ ）。

    A.风险评估与监管评级
    B.非现场监管
    C.现场检查
    D.风险控制
    E.持续监管

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    监管方式主要分为非现场监管、现场检查、风险评估与监管评级、风险控制、持续监管五大环节。

  • 第4题：

    中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的应及时发出( )进行风险提示要求其采取相应的防措施。

    A.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》

    B.《反洗钱非现场监管走访通知书》

    C.《反洗钱非现场监管意见书》

    D.《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》


    答案：C

  • 第5题：

    中国人民银行针对反洗钱法定监管事项中的突出问题,可通过(),深入义务机构开展实地调研和政策指导。发现问题后提出指导意见,并开展必要的()。

    A.电话质询，政策辅导

    B.现场检查，法规辅导

    C.监管走访，政策辅导

    D.约见谈话，业务辅导


    参考答案：C

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