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更多“所有的金融债券发行必须采用招投标方式,由债券承销团成员进行承销的市场化方式公开发行。 ”相关问题
  • 第1题:

    根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》,下列说法正确的是()。

    A、一次足额发行或限额内分期发行金融债券,发行人应在本次或每期债券发行前5个工作日,按相关要求将有关文件报中国人民银行备案,并提交《金融债券备案登记表》
    B、金融债券以招标承销方式发行的,主承销商应提交尽职调查报告
    C、一次足额发行或限额内分期发行金融债券,如发行人单纯变动信用评级机构,无须在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因
    D、以协议承销方式发行金融债券的,发行人应与承销团成员签订承销主协议

    答案:A
    解析:
    A项,《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》(中国人民银行公告
    〔2009〕第6号)第4条规定,一次足额发行或限额内分期发行金融债券,发行人应在本次或每期债券发行前5个工作日,按《办法》要求将有关文件报中国人民银行备案,并提交《金融债券备案登记表》。
    B项,第3条规定,金融债券以协议承销方式发行的,主承销商应提交尽职调查报告。
    C项,第5条规定,一次足额发行或限额内分期发行金融债券,如果发行人变更承销商、会计师事务所、律师事务所或信用评级机构等专业机构,应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。
    D项,第8条第2款规定,以招标承销方式发行金融债券的,发行人应与承销团成员签订承销主协议。以协议承销方式发行金融债券的,发行人应聘请主承销商,由发行人与主承销商协商安排有关发行工作。主承销商应与承销团成员签订承销团协议。

  • 第2题:

    发行金融债券时,发行人应组建承销团,承销人不可在发行期内向其他投资者分销其所承销的金融债券。()


    答案:错
    解析:
    发行金融债券时,发行人应组建承销团,承销人可在发行期内向其他投资者分销其所承销的金融债券。

  • 第3题:

    发行金融债券时,发行人应组建承销团,可采用的方式有()。

    A:协议承销
    B:代理承销
    C:委托代销
    D:招标承销

    答案:A,D
    解析:
    根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,发行金融债券的承销可采用协议承销、招标承销等方式。以招标承销方式发行金融债券的,发行人应与承销团成员签订承销主协议。以协议承销方式发行金融债券的,发行人应聘请主承销商。

  • 第4题:

    根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》,下列说法中,正确的是( )。

    A.一次足额发行或限额内分期发行金融债券,如发行人单纯变动信用评级机构,无需在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告以及说明原因
    B.以协议承销方式发行金融债券的,发行人应与承销团成员签订承销主协议
    C.金融债券以招标承销方式发行的,主承销商应提交尽职调查报告
    D.一次足额发行或限额内分期发行金融债券,发行人应在本次或每期债券发行前5个工作日,按相关要求将有关文件报中国人民银行备案,并提交《金融债券备案登记表》

    答案:D
    解析:
    A项说法错误,应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。
    B项说法错误,以协议承销方式发行金融债券的,发行人应聘请主承销商,由发行人与主承销商协商安排有关发行工作。主承销商应与承销团成员签订承销团协议。
    C项说法错误,金融债券以协议承销方式发行的,主承销商应提交尽职调查报告。

  • 第5题:

    以协议承销方式发行金融债券的,发行人应与承销团成员签订承销主协议。()


    答案:错
    解析:
    以招标承销方式发行金融债券的,发行人应与承销团成员签订承销主协议。