niusouti.com

商业银行应建立与其___相适应的合规风险管理体系。A.经营范围B.员工水平C.组织结构D.业务规模

题目

商业银行应建立与其___相适应的合规风险管理体系。

A.经营范围

B.员工水平

C.组织结构

D.业务规模

相似考题

1.根据《商业银行合规风险管理指引》,下列属于合规风险管理体系基本要素的有()。A.合规管理部门的组织结构和资源B.合规政策C.合规风险识别和管理流程D.合规培训和教育制度

2.按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应根据业务条线和分支机构的()、()、()、()设立相应的合规管理部门。A、经营范围B、业务规模C、经营水平D、业务范围

3.农业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务 规模相适应的合规风险管理体系。( )此题为判断题(对，错)。

4.商业银行应当建立与其()相适应的合规风险管理体系。A.经营范围B.员工水平C.组织结构D.业务规模

更多“商业银行应建立与其___相适应的合规风险管理体系。A.经营范围B.员工水平C.组织结构D.业务规模 ”相关问题

  • 第1题：

    商业银行应当按照《商业银行操作风险管理指引》要求，建立与本行的( )相适应的操作风险管理体系，有效地识别、评估、监测和控制/缓释操作风险。

    A.业务性质

    B.规模

    C.管理水平

    D.复杂程度


    答案：ABD

  • 第2题：

    商业银行合规风险管理体系的基本要素有（ ）。

    A．合规管理部门的组织结构和资源

    B．合规风险识别和管理流程

    C．合规政策

    D．合规培训和教育制度

    E．合规风险管理计划


    正确答案：ABCDE
    合规风险管理体系应该包括以下基本要素：
    (1)合规政策
    (2)合规管理部门的组织结构和资源
    (3)合规风险管理计划
    (4)合规风险识别和管理流程
    (5)合规培训与教育制度

  • 第3题：

    关于合规管理，下列表述不正确的是( )。

    A．合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

    B．合规管理是商业银行最重要的风险管理活动

    C．商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系

    D．商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设．确保依法合规经营


    正确答案：B
    B【解析】合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一 致性。合规管理并不是商业银行最重要的风险管理活动，故B项错误。

  • 第4题：

    商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规范相适应的（）。

    A.合规管理目标
    B.内部控制
    C.合规风险管理体系
    D.内部审计部门

    答案：C
    解析：
    商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规范相适应的合规风险管理体系。

  • 第5题：

    《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系的基本要素包括( )。

    A.合规政策
    B.合规管理部门的组织结构和资源
    C.合规风险管理计划
    D.合规风险识别和管理流程
    E.合规培训与教育制度

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》明确规定了合规风险管理体系应该具体包括的基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

  • 第6题：

    商业银行合规管理体系的基本要素包括（　　）。

    A.合规风险识别和管理流程
    B.合规管理部门的组织结构和资源
    C.合规风险管理计划
    D.合规培训与教育制度
    E.合规政策

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系，包括以下基本要素：合规风险识别和管理流程、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规培训与教育制度、合规政策。

  • 第7题：

    商业银行应建立与其（）和业务规模相适应的合规风险管理体系。

    • A、经营范围
    • B、组织结构
    • C、业务规模
    • D、管理形式

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    开发银行应当建立与经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规管理体系，明确专门负责合规管理的部门、岗位以及相应的权限，制定合规管理政策，优化合规管理流程，强化合规培训和合规文化建设。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    多选题
    商业银行应建立与其（）相适应的合规风险管理体系。
    A

    经营范围

    B

    员工水平

    C

    组织结构

    D

    业务规模


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    农业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于合规管理，下列表述不正确的是（）。
    A

    合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

    B

    合规管理是商业银行最重要的风险管理活动

    C

    商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系

    D

    商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营


    正确答案： C
    解析： 合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。

  • 第13题：

    商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模适应的合规风险管理体系。

    判断对错


    参考答案：(√)

  • 第14题：

    商业银行合规风险管理的目标是

    A.建立健全合规风险管理架构

    B.实现对合规风险的有效识别和管理

    C.促进全面风险管理体系建设

    D.确保依法合规经营


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理体系建设初期的首要任务是( )。

    A.建立合规风险管理制度
    B.建立合规管理体系
    C.任命合规负责人、组建合规管理部门
    D.确定合规管理职责

    答案：C
    解析：
    商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理体系建设初期的首要任务就是任命合规负责人、组建合规管理部门。

  • 第16题：

    商业银行应建立与其（）相适应的合规风险管体系。

    A.管理目标
    B.经营范围
    C.制度体系
    D.组织结构
    E.业务规模

    答案：B,D,E
    解析：
    商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管体系。
    考点
    合规管理的流程

  • 第17题：

    下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是( )。

    A.银行盈利目标
    B.合规风险管理计划
    C.合规政策
    D.合规管理部门的组织结构和资源

    答案：A
    解析：
    合规风险管理体系的基本要素包括：①合规政策；②合规管理部门的组织结构和资源；③合规风险管理计划；④合规风险识别和管理流程；⑤合规培训与教育制度。

  • 第18题：

    合规风险管理体系应包括()要素。

    A.合规政策
    B.合规管理部门的组织结构和资源
    C.合规风险管理计划
    D.合规风险识别和管理流程
    E.合规培训与教育制度

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。故以上选项都正确。

  • 第19题：

    商业银行应建立与其经（）相适应的合规风险管理体系。

    • A、经营范围
    • B、组织结构
    • C、业务规模
    • D、员工人数

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    商业银行应建立与其（）相适应的合规风险管理体系。

    • A、经营范围
    • B、员工水平
    • C、组织结构
    • D、业务规模

    正确答案:A,C,D

  • 第21题：

    多选题
    商业银行应建立与其（）和业务规模相适应的合规风险管理体系。
    A

    经营范围

    B

    组织结构

    C

    业务规模

    D

    管理形式


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    建立与银行经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系应包括以下（）基本要素
    A

    合规政策

    B

    合规管理部门的组织结构和资源

    C

    合规风险管理计划

    D

    合规风险识别和管理流程

    E

    合规培训与教育制度


    正确答案： D,C
    解析： 建立与银行经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系应包括以下基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

  • 第23题：

    多选题
    商业银行应建立与其经（）相适应的合规风险管理体系。
    A

    经营范围

    B

    组织结构

    C

    业务规模

    D

    员工人数


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

相关内容