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反洗钱信息管理系统中对于涉及外部风险的风险预警下发至()进行核查处理?A.营业机构B.县支行C.二级分行D.一级分行

题目

反洗钱信息管理系统中对于涉及外部风险的风险预警下发至()进行核查处理?

A.营业机构

B.县支行

C.二级分行

D.一级分行

相似考题

1.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A．风险预警指标B．风险监控阀值C．敏感性指标D．风险测量阀值

2.反洗钱信息管理系统中的风险预警是按()生成，进行下发处理?A.日B.月C.季D.年

3.营业机构主动发现的可疑交易，需在反洗钱信息管理系统手工建立()，通过反洗钱信息管理系统报告。A.可疑预警B.可疑报告C.大额预警D.大额报告

4.支行和营业网点主要履行以下职责:()。A、负责甄别处理外部欺诈风险信息系统中涉及恐怖活动名单的报警信息，如有合理理由怀疑客户交易对手与名单相关，应立即采取相应的交易限制措施，并在反洗钱监控系统中手工新增异常交易报告。B、负责甄别处理1267系统中涉及恐怖活动名单的报警信息，及时提交甄别结果。C、负责对系统无法自动采集的大额交易手工新增大额交易报告，人工主动发现的客户涉嫌洗钱的异常交易及行为手工新增异常交易报告。D、及时对反洗钱中心或反洗钱集中处理机构发布的风险提示进行回复，采取适当的后续控制措施防控洗钱及相关风险。

更多“反洗钱信息管理系统中对于涉及外部风险的风险预警下发至()进行核查处理?A.营业机构B.县支行C.二 ”相关问题

  • 第1题：

    我行反洗钱风险监测分析应对以下哪几种风险类型进行核查?( )

    A.内部风险

    B.外部风险

    C.洗钱风险

    D.重大风险


    正确答案：ABD

  • 第2题：

    我行反洗钱信息管理系统生成的可疑预警无需人工处理，系统自动进行上报。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第3题：

    风险预警系统进行风险分析的程序是()。

    A:信用信息处理——输入预测系统或预警指标体系——预测系统对未来内外部环境预测或预警指标经过运算估计未来风险情况——输出结果——与预警参数比较——作出警报决策
    B:输入预测系统或预警指标体系——存储信用信息处理——输出结果——与预警参数比较——预测系统对未来内外部环境预测或预警指标经过运算估计未来风险情况——作出警报决策
    C:输入预测系统或预警指标体系——输出结果——存储信用信息处理——与预警参数比较——预测系统对未来内外部环境预测或预警指标经过运算估计未来风险情况——作出警报决策
    D:信用信息处理——输入预测系统或预警指标体系——输出结果——与预警参数比较——预测系统对未来内外部环境预测或预警指标经过运算估计未来风险情况——作出警报决策

    答案：A
    解析：
    在商业银行风险预警程序中，风险分析是按如下步骤进行的：①收集到的信息经过适当的分层处理、甄别和判断；②进入预测系统或预警指标体系中；③预测系统运用预测方法对未来内外部环境进行预测；④使用预警指标估计未来市场和客户的风险状况；⑤将输出结果与预警参数比较，以便作出是否发出警报，以及发出何种程度警报的判断。

  • 第4题：

    反洗钱信息管理系统提示的风险预警，按照以下哪几个等级进行评级?( )

    A.正常

    B.一般

    C.关注

    D.高风险


    正确答案：ACD

  • 第5题：

    我行反洗钱信息管理系统生成的大额预警无需人工处理，系统自动进行上报。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

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