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违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的,金融机构可被处以50万元以上500万元以下的罚款,直接责任人可最高被处罚50万元。()此题为判断题(对，错)。

题目
违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的,金融机构可被处以50万元以上500万元以下的罚款,直接责任人可最高被处罚50万元。()

此题为判断题(对，错)。

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1.违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的,银行可被处以50万元以上500万元以下的罚款,直接责任人可最高被处罚50万元。()此题为判断题(对，错)。

2.由于金融机构违规行为而致使洗钱后果发生的,对金融机构处以多少罚款?()A.10万元以上200万元以下B.20万元以上300万元以下C.50万元以上200万元以下D.50万元以上500万元以下

3.违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的，银行可被处以50万元以上500万元以下的罚款，直接责任人员可最高被处罚50万元。()

4.由于金融机构的违规行为而致使洗钱后果发生的,对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人进行多少金额的罚款?()A.处以5万元以上50万元以下罚款B.处以5万元以上30万元以下罚款C.处以5万元以上20万元以下罚款

更多“违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的,金融机构可被处以50万元以上500万元以下的罚款,直接责任人可最高被处罚50万元。() ”相关问题

  • 第1题：

    《反洗钱法》规定,金融机构有未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,致使洗钱后果发生的外()罚款

    A.处50万元以上500万元以下

    B.处50万元以上200万元以下

    C.处20万元以上500万元以下

    D.处30万元以上500万元以下


    答案：A

  • 第2题：

    《中华人民共和国反洗钱法规定》金融机构有未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，致使洗钱发生后果的处( )罚款。

    A.处50万元以上500万元以下

    B.处50万元以上200万元以下

    C.处20万元以上500万元以下

    D.处30万元以上500万元以下


    正确答案：A

  • 第3题：

    银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

    A．50万元以上500万元以下罚款
    B．对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以上5万元以下罚款
    C．对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款
    D．情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证
    E．处以20万元以上50万元以下罚款

    答案：A,C,D
    解析：
    ACD本题考查对金融机构洗钱行为的处罚。根据《反洗钱法》规定，银行业金融机构未按照有关规定履行反洗钱职责，致使洗钱后果发生的，处以50万元以上500万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证。故选ACD。

  • 第4题：

    银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以（ ）。

    A．50万元以上500万元以下罚款

    B．对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以上5万元以下罚款

    C．对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款

    D．情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证

    E．处以20万元以上50万元以下罚款


    正确答案：ACD
    答案为ACD。根据《反洗钱法》第三十二条的规定，银行业金融机构未按照有关规定履行反洗钱职责，致使洗钱后果发生的，处以50万元以上500万元以下罚款。并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证。

  • 第5题：

    银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以（ ）。
    A. 50万元以上500万元以下罚款
    B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以上5万元以下 罚款
    C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下 罚款
    D.情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿 或吊销其经营许可证
    E.处以20万元以上50万元以下罚款


    答案：A,C,D
    解析：
    。根据《反洗钱法》第三十二条的规定，银行业金融机构未按照有 关规定履行反洗钱职责，致使洗钱后果发生的，处以50万元以上500万元以下罚款。并对直 接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款，情节特 别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营 许可证。

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