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当证券业金融机构发现“客户要求变更其信息资料但提供的相关文件资料有伪造、变造嫌疑”情形时,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告()此题为判断题(对，错)。
题目
当证券业金融机构发现“客户要求变更其信息资料但提供的相关文件资料有伪造、变造嫌疑”情形时,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告()
此题为判断题(对，错)。
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第1题：
金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与哪些名单相关的,应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告,并且按相关主管部门的要求依法采取措施?答案：(1)国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单;(2)司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单;(3)联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单;(4)中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单。
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第2题：
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易的情形有几种？
正确答案：4种。一是单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支；二是法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划转；三是自然人银行账户之间，以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转；四是交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易。
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第3题：
金融机构及其工作人员若发现交易金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
A正确
B错误
A
略 -
第4题：
以下哪种关于可疑交易报告概念的表述是正确的?()
A.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动，依法向中国人民银行反洗钱局提交的报告
B.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱活动，依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告
C.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动，依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告。
D.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌恐怖融资活动，依法向公安部提交的报告
正确答案：C
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第5题：
证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向（ ）提交可疑交易报告。?A：中国反洗钱监测分析中心
B：中国证监会
C：当地证监局
D：中国证券业协会答案：A解析：证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责。变易监测标准包括但不限于客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形。证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。