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网点甄别岗每个工作日都要查看()模块中是否存在需要完善的数据,并进行补录完善,以免影响可疑案例的处理和人行数据的报送。A、案例处理B、客户信息补录C、交易补录D、可疑案例协查

题目
网点甄别岗每个工作日都要查看()模块中是否存在需要完善的数据,并进行补录完善,以免影响可疑案例的处理和人行数据的报送。

A、案例处理

B、客户信息补录

C、交易补录

D、可疑案例协查

相似考题

1.交易发生网点应在交易发生后的()工作日内完成可疑交易甄别、补录工作。A.3个B.4个C.5个D.6个

2.网点甄别岗应根据客户的()等信息,结合当前案例的可疑特征描述,对案例中的交易情况进行分析,形成可疑案例处理意见。A、身份背景B、评级信息C、风险事件D、历史案例

3.数据报送包括()A、数据完善B、案例处理C、人工新增D、交易补录

4.网点甄别岗进行案例处理时,对于案例中(),可以通过向账户开户机构或交易发生机构发起协查。协查机构收到请求机构发起的协查要求后,必须于当日形成“可疑案例协查报告”并回复。A、客户B、账户信息不全C、存在疑问D、评级信息

参考答案和解析
答案：C
更多“网点甄别岗每个工作日都要查看()模块中是否存在需要完善的数据,并进行补录完善,以免影响可疑案例的处理和人行数据的报送。 A、案例处理B、客户信息补录C、交易补录D、可疑案例协查”相关问题

  • 第1题：

    网点甄别岗进行案例处理时,对于案例中客户、()或交易信息不全或存在疑问的,可以通过想账户开户机构或交易发生机构发起协查。协查机构收到请求机构发起的协查要求后,必须于当日形成“可疑案例协查报告”并回复。

    A、账户

    B、身份证件

    C、交易对手信息

    D、流水


    答案：A

  • 第2题：

    反洗钱监控系统甄别岗主要负责()。

    A、异常交易报告的甄别

    B、大额交易和可疑交易报告的补录、补正

    C、可疑库、跟踪库、关注库客户的跟踪监测和日常管理

    D、风险提示的发送处理


    参考答案：ABC

  • 第3题：

    在邮政营业信息系统中，补录数据次日以后发现错误，须进行（）处理。

    • A、删除
    • B、冲正
    • C、补录
    • D、调账

    正确答案:D

  • 第4题：

    反洗钱业务操作员在系统中可以查询和处理的菜单包括（）。

    • A、大额交易报告补录
    • B、统计报表
    • C、可疑交易报告甄别补录
    • D、交易补录

    正确答案:A,C,D

  • 第5题：

    反洗钱系统“数据报送-数据完善-客户信息补录”，主要补录（）等信息。

    • A、客户名称
    • B、客户身份证件类型
    • C、客户账号
    • D、客户证件号码

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    反洗钱系统“数据报送-数据完善-回执账户补录”，主要补录（）等信息。

    • A、交易对手
    • B、客户名称
    • C、账号类型
    • D、账号

    正确答案:C,D

  • 第7题：

    （）负责大额交易数据的补录和可疑交易的审核和补录，数据中心负责报送大额交易和可疑交易数据。

    • A、二级分行
    • B、本行反洗钱主管部门
    • C、清算中心
    • D、营业机构

    正确答案:D

  • 第8题：

    在反洗钱工作中，交易发生网点应负责（）工作。

    • A、电子银行大额交易的补录
    • B、电子银行可疑交易甄别
    • C、电子银行可疑交易上报
    • D、电子银行可疑交易补录

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    单选题
    （）负责大额交易数据的补录和可疑交易的审核和补录，数据中心负责报送大额交易和可疑交易数据。
    A

    二级分行

    B

    本行反洗钱主管部门

    C

    清算中心

    D

    营业机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    大额交易和可疑交易数据的生成在（），该行的补录员需及时进行大额交易补录和可疑交易补录。
    A

    交易行

    B

    开客户行

    C

    交易行或开客户行

    D

    交易行和开客户行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    反洗钱业务操作员在系统中可以查询和处理的菜单包括（）。
    A

    大额交易报告补录

    B

    统计报表

    C

    可疑交易报告甄别补录

    D

    交易补录


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    分支行应当在大额交易发生后的（）内，完成大额案例相关客户、交易信息的补录工作。在可疑交易发生后的（）内，将可疑案例报送至总行。
    A

    3个工作日；5个工作日

    B

    4个工作日；9个工作日

    C

    5个工作日；10个工作日

    D

    6个工作日；11个工作日


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    甄别岗应每个工作日登录反洗钱监控系统,在()模块,按系统提示的错误描述对缺失信息进行补录。

    A、大额报告补录

    B、大额报告明细补录

    C、交易补录

    D、交易明细补录


    参考答案：AD

  • 第14题：

    ()负责大额交易数据的补录和可疑交易的审核和补录，数据中心负责报送大额交易和可疑交易数据。

    A.二级分行B.本行反洗钱主管部门 C.清算中心 D.营业机构


    参考答案：D

  • 第15题：

    交易发生网点应在交易发生后的（）工作日内完成可疑交易甄别、补录工作。

    • A、3个
    • B、4个
    • C、5个
    • D、6个

    正确答案:C

  • 第16题：

    反洗钱系统“数据报送-数据完善-交易补录”，主要需要补录（）等信息。

    • A、交易去向
    • B、交易对手姓名
    • C、交易对手账号
    • D、对方金融机构网点名称

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    下列说法正确的是（）

    • A、网点编辑员使用“数据报送-案例处理-案例分析”对反洗钱系统抽取的可疑案例进行人工分析，结合系统提供的客户信息、账户信息、案例信息等相关信息开展客户分析调查，根据分析调查结果添加案例处理意见信息和可疑程度等相关信息后进行可疑案例的上报或排除。
    • B、案例分析后提交到网点审核员，审核员使用“数据报送-案例处理-案例审核”对网点编辑员上报的案例进行审核通过、排除或退回，排除和退回必须添加案例处理意见。
    • C、案例审核后提交到系统管理员，系统管理员使用“数据报送-案例处理-案例审批”可对营业机构上报的案例进行审批通过、排除或退回，排除和退回必须添加案例处理意见。
    • D、网点操作员使用“数据报送-案例处理-可疑案例特殊处理”对已排除的可疑案例进行查询和恢复。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    反洗钱管理中，只有在交易发生网点是首发网点的情况下，交易发生网点才能通过反洗钱监控系统“大额报告补录”、“可疑报告甄别补录”模块查询到相应的大额或可疑交易报告并进行相应处理，其他情况下交易发生网点只能通过反洗钱监控系统“交易补录”模块查询到本网点发生的电子银行大额或可疑交易信息并进行补录。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    大额交易和可疑交易数据的生成在（），该行的补录员需及时进行大额交易补录和可疑交易补录。

    • A、交易行
    • B、开客户行
    • C、交易行或开客户行
    • D、交易行和开客户行

    正确答案:A

  • 第20题：

    分支行应当在大额交易发生后的（）内，完成大额案例相关客户、交易信息的补录工作。在可疑交易发生后的（）内，将可疑案例报送至总行。

    • A、3个工作日；5个工作日
    • B、4个工作日；9个工作日
    • C、5个工作日；10个工作日
    • D、6个工作日；11个工作日

    正确答案:B

  • 第21题：

    判断题
    反洗钱管理中，只有在交易发生网点是首发网点的情况下，交易发生网点才能通过反洗钱监控系统“大额报告补录”、“可疑报告甄别补录”模块查询到相应的大额或可疑交易报告并进行相应处理，其他情况下交易发生网点只能通过反洗钱监控系统“交易补录”模块查询到本网点发生的电子银行大额或可疑交易信息并进行补录。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    反洗钱管理要求，交易首发网点应在交易发生后的（）将甄别和补录后的可疑报告通过“可疑报告甄别补录”模块提交二级分行内控合规部门进行确认。
    A

    2个工作日内

    B

    4个工作日内

    C

    6个工作日内

    D

    8个工作日内


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    在反洗钱工作中，交易发生网点应负责（）工作。
    A

    电子银行大额交易的补录

    B

    电子银行可疑交易甄别

    C

    电子银行可疑交易上报

    D

    电子银行可疑交易补录


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

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