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重点可疑交易报告的分析思路,应以客户身份的()为基础。A.识别B.持续识别C.重新识别D.有效识别

题目
重点可疑交易报告的分析思路,应以客户身份的()为基础。

A.识别

B.持续识别

C.重新识别

D.有效识别

相似考题

1.在反洗钱的三项基本制度中,()处于最基础的地位。A.客户身份识别制度B.大额交易和可疑交易报告制度C.恐怖融资可疑交易报告制度D.客户身份资料及交易记录保存制度

2.金融机构应履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、( )等反洗钱义务。A、大额交易报告B、大额和可疑交易报告C、可疑交易报告

3.（ ）是防范反洗钱工作的基础性工作。 A．客户身份识别制度 B．客户身份资料和交易记录保存制度 C．大额交易和可疑交易报告制度 D．定时审查

4.明确提出反洗钱制度的重点是验证客户身份,保存交易记录以及报告可疑交易的是哪一项国际公约?

参考答案和解析
参考答案：D
更多“重点可疑交易报告的分析思路,应以客户身份的()为基础。 ”相关问题

  • 第1题：

    为什么要开展客户身份识别?()

    A.为了确认客户的真实身份，从源头上防范洗钱活动

    B.为了避免被身份不明的客户利用进行洗钱犯罪活动

    C.通过识别客户身份，了解并监测分析客户交易情况、调查涉嫌可疑交易活动和恐怖融资活动、为相关部门提供全面有效的信息，有利于遏制洗钱犯罪及其上游犯罪，追查并没收犯罪所得，维护经济安全与社会稳定

    D.客户身份识别是识别和报告可疑交易的重要基础


    答案：ABCD

    解析：

    ①客户身份识别是金融机构做好客户风险分类、大额和可疑交易报告、客户身份资料及交易记录保存等反洗钱工作的基础。

    ②确定客户真实身份。从源头上杜绝洗钱，保护金融机构和客户的资金安全。为金融机构预防洗钱犯罪，防范金融风险构筑安全防线。

    ③保证客户身份资料的真实、准确和完整。一提供识别客户身份、监测可疑交易、调查可疑交易活动和恐怖融资活动、查处洗钱安监所需的信息，有利于:a遏制先前犯罪及其上游犯罪，b追查没收犯罪所得，c维护经济安全和社会稳定。


  • 第2题：

    反洗钱有三项主要制度，其中处于基础地位的是（　　）。

    A.客户身份资料和交易记录保存制度
    B.客户身份识别制度
    C.涉嫌恐怖融资的可疑交易报告制度
    D.大额交易与可疑交易报告制度

    答案：B
    解析：
    反洗钱有三项主要制度：客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易、涉嫌洗钱的可疑交易及涉嫌恐怖融资的可疑交易报告制度。其中处于基础地位的是客户身份识别制度。处于核心地位的是大额交易与可疑交易报告制度。

  • 第3题：

    反洗钱的主要制度中，处于基础地位的是（）。

    A.客户身份识别制度
    B.客户身份资料和交易记录保存制度
    C.大额交易与可疑交易报告制度
    D.涉嫌洗钱的可疑交易报告制度?

    答案：A
    解析：
    反洗钱有三项主要制度：客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易、涉嫌洗钱的可疑交易及涉嫌恐怖融资的可疑交易报告制度。其中处于基础地位的是客户身份识别制度。处于核心地位的是大额交易与可疑交易报告制度。?
    考点?
    反洗钱的主要框架?

  • 第4题：

    金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行( )。

    A、客户身份识别

    B、大额和可疑交易报告

    C、可疑交易的分析

    D、与司法机关全面合作


    正确答案：A

  • 第5题：

    反洗钱的主要制度中，处于基础地位的是（）。

    A.客户身份识别制度
    B.客户身份资料和交易记录保存制度
    C.大额交易与可疑交易报告制度
    D.涉嫌洗钱的可疑交易报告制度

    答案：A
    解析：
    商业银行反洗钱内控制度体系主要包括:客户身份识别制度;大额交易与可疑交易报告制度;客户身份资料和交易记录保存制度;客户洗钱风险等级划分制度;反洗钱宣传培训制度;反洗钱保密制度;反洗钱协助调查制度;反洗钱稽核审计制度;反洗钱岗位职责制度;反洗钱业务操作规程。其中，处于基础地位的是客户身份识别制度。处于核心地位的是大额交易与可疑交易报告制度。

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