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内部控制的三道控制防线是___________、___________、___________。

题目

内部控制的三道控制防线是___________、___________、___________。

相似考题

1.下列关于内部控制防线的表述中，正确的有（ ）。 Ⅰ．公司质控部门为内部控制的第一道防线，应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业 Ⅱ．内核为内部控制的第二道防线，应当通过介入主要业务环节，把控关键风险节点，实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控 Ⅲ．风险管理部门为内部控制的第三道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题 Ⅳ．证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2.内部审计部门是内部控制的“第三道防线”。( )

3.内部控制管理职能部门是内部控制的（）。 A.“第一道防线” B.“第二道防线” C.“第三道防线” D.“第四道防线”

4.以下关于内部控制的职责分工说法正确的是（　　）。A.业务部门是内部控制的“第二道防线” B.内部审计部门是内部控制的“第三道防线” C.内部控制管理职能部门是内部控制的“第一道防线” D.内控管理职能部门负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题

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  • 第1题：

    商业银行内部控制管理职能部门是商业银行内部控制的( )防线。

    A.第三道
    B.第一道
    C.第二道
    D.第四道

    答案：C
    解析：
    业务部门是内部控制的“第一道防线”。内部控制管理职能部门是内部控制的“第二道防线”，商业银行应当指定专门部门作为内部控制管理职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。内部审计部门是内部控制的“第三道防线”。

  • 第2题：

    按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（ ）。
    ①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线
    ②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线
    ③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线

    A.①②③
    B.②③①
    C.②①③
    D.③①②

    答案：C
    解析：
    记忆点：第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是重要一线岗位、部门之间和岗位之间、各项业务和各岗位等全方面。

  • 第3题：

    金融机构要设立顺序递进的三道监控防线，建立完善内部控制制度。(三级)

    A对

    B错


    对
    略

  • 第4题：

    商业银行内部控制管理职能部门是商业银行内部控制的（ ）防线。

    A.第三道
    B.第一道
    C.第二道
    D.第四道

    答案：C
    解析：
    业务部门是内部控制的“第一道防线”。内部控制管理职能部门是内部控制的“第二道防线”，商业银行应当指定专门部门作为内部控制管理职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。内部审计部门是内部控制的“第三道防线”。

  • 第5题：

    按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（ ）。
    ①质量控制
    ②项目组、业务部门
    ③内核、合规、风险管理等部门或机构

    A.①②③
    B.②③①
    C.②①③
    D.③①②

    答案：C
    解析：
    证券公司投资银行类业务的内部控制的第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是项目组和业务部门、质量控制以及内核、合规、风险管理等部门或机构。

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