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义务机构应确保承担反洗钱合规管理职责的()具备较强的反洗钱履职能力,为其反洗钱履职提供各类资源保障。A.高管人员B.董事C.监事D.一线人员

题目
义务机构应确保承担反洗钱合规管理职责的()具备较强的反洗钱履职能力,为其反洗钱履职提供各类资源保障。

A.高管人员

B.董事

C.监事

D.一线人员

相似考题

1.反洗钱全员培训包括以下哪些人员:()A.董事会监事会和高级管理层B.反洗钱履职人员C.公司管理人员D.各业务条线人员

2.以下哪项不属于管理人员反洗钱履职要点。A.合理配置反洗钱履职资源B.报送大额与可疑交易报告C.贯彻落实反洗钱监管要求D.严格保守反洗钱秘密信息

3.反洗钱工作应遵循以下哪些原则()A.依法合规B.全面覆盖C.风险为本D.尽职履责

4.各业务管理部门管理人员应将本业务条线反洗钱履职情况纳入日常业务监督检查范围，指导、督促本业务条线合规履职。()

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  • 第1题：

    金融机构反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。()


    答案：错

  • 第2题：

    以下哪项不是风险为本管理方法的主要目标?()

    A.确保反洗钱防范措施与已经识别的洗钱风险相匹配

    B.确保反洗钱防范措施与已经识别的恐怖融资风险相匹配

    C.以最合规的方式配置反洗钱合规资源

    D.以最有效的方式配置反洗钱合规资源


    正确答案：C

  • 第3题：

    《中国人民银行关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知》(银发(2012)178号)对以下哪些方面进行了规定()

    A.强调反洗钱是金融机构全员性义务

    B.金融机构应定期开展反洗钱审计，加强对业务条线或其分支机构反洗钱工作的检查，及时发现纠正存在的问题

    C.完善内部管理制约机制，防范内部人员参与违法犯罪活动

    D.要求高级管理层增强履行反洗钱的意识，正确处理金融业务发展与合规的关系


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    从业机构应当确保反洗钱和反恐怖融资管理部门及反洗钱和反恐怖融资工作人员具备有效履职所需的()。

    A.独立性

    B.资源

    C.授权

    D.以上都是


    答案：D

  • 第5题：

    金融机构的年度绩效考核中可不包含高级管理层的反洗钱履职行为。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

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