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核对害户的有效身份证件或者其他身份证明文件,对于高风险客户、高风险账户持有人,应了解()A.实际控制客户的自然人和交易的实际受益人B.资金来源C.资金用途D.经济状况或者经营状况

题目
核对害户的有效身份证件或者其他身份证明文件,对于高风险客户、高风险账户持有人,应了解()

A.实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

B.资金来源

C.资金用途

D.经济状况或者经营状况

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1.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,对于高风险客户、高风险账户持有人,应了解()等信息。A.实际控制客户的自然人和交易的实际受益人B.资金来源C.资金用途D.经济状况和经营状况

2.开户环节基本要求：()A、识别客户身份B、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件D、登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

3.对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其()等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。A、身份信息B、资金来源C、资金用途D、经济状况或者经营状况

4.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解()等信息。A.实际控制客户的自然人和交易的实际受益人B.资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况

更多“核对害户的有效身份证件或者其他身份证明文件,对于高风险客户、高风险账户持有人,应了解() ”相关问题

  • 第1题：

    核对客户的有效件或者其他明文件对于高风险客户、高风险账户持有人应了解哪些方面的信息?()

    A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

    B.资金来源

    C.资金用途

    D.经济状况或者经营状况


    答案：ABCD

  • 第2题：

    办理指定交易，证券公司应当：

    A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

    B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。

    C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

    D.以上说法都不对。


    正确答案：C

  • 第3题：

    交易密码挂失时，证券公司应当：

    A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

    B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。

    C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

    D.以上说法都不对。


    正确答案：C

  • 第4题：

    核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解哪些方面的信息?()

    A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

    B.资金来源

    C.资金用途

    D.经济状况或者经营状况


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    客户开通网上交易时，证券公司应当：

    A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

    B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。

    C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

    D.以上说法都不对。


    正确答案：C

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