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根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》，营业网点履行以下反洗钱职责()。A.根据客户身份识别及持续识别情况，在反洗钱系统中录入非现场监管信息B.甄别日常可疑交易，对系统预警的客户开展尽职调查，按规定报告可疑交易C.发现涉嫌洗钱的异常交易或行为的，及时按要求报告可疑交易D.按规定及时补录补正反洗钱数据

题目

根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》，营业网点履行以下反洗钱职责()。

A.根据客户身份识别及持续识别情况，在反洗钱系统中录入非现场监管信息

B.甄别日常可疑交易，对系统预警的客户开展尽职调查，按规定报告可疑交易

C.发现涉嫌洗钱的异常交易或行为的，及时按要求报告可疑交易

D.按规定及时补录补正反洗钱数据

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1.对客户身份识别、尽职调查、可疑交易报告等反洗钱合规职责履行不到位,或境内分行客户及境内外联动业务导致境外分行受到监管反洗钱处罚的,将根据严重程度在经济资本考核评价中酌情扣分。()此题为判断题(对，错)。

2.关于反洗钱信息保密,以下说法正确的是()A、对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密B、对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，非依法律规定，不得向任何单位和个人提供C、反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查D、司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼

3.以下涉及到责令期限改正的行为有()A.未按规定建立反洗钱内部控制制度B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的C.未按照规定履行 客户身份识别义务的D.未按照规定对职工进行反洗钱培训

4.根据《中国邮政储蓄银行反洗钱报告管理办法(2018年版)》,以下哪些属于反洗钱领导小组成员部门应当报告的内容。()A、业务制度、操作规程、业务凭证中客户身份识别、客户资料及交易记录保存、尽职调查、客户洗钱风险控制、业务洗钱风险控制措施等相关反洗钱要求落实情况B、客户身份识别、客户资料及交易记录保存、尽职调查、客户洗钱风险控制的具体执行情况C、恐怖融资、制裁名单和外国政要及其交易监测情况D、新产品、新业务研发、开办及落实反洗钱要求情况

更多“根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》,营业网点履行以下反洗钱职责()。A.根据客户身份识别及 ”相关问题

  • 第1题：

    根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》，一级支行应在承担()工作的部门指定专人，承担反洗钱管理职责。

    A.个人金融

    B.公司业务

    C.风险管理

    D.法律与合规


    正确答案：D

  • 第2题：

    根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》，各一级支行履行以下反洗钱职责()。

    A.落实执行监管部门和上级机构的反洗钱工作要求

    B.组织、指导、监督辖内营业网点履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、客户洗钱风险等级评定、大额和可疑交易报告等反洗钱工作职责

    C.负责组织辖内营业网点开展反洗钱培训和宣传

    D.开展客户洗钱风险等级人工复评工作


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务之一是建立()制度。

    A:居民身份识别
    B:客户身份识别
    C:公民身份识别
    D:法人身份识别

    答案：B
    解析：
    根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有：(1)健全反洗钱内控制度；(2)建立客户身份识别制度；(3)金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度；(4)金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度；(5)金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

  • 第4题：

    根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》，以下选项哪些层级应设立反洗钱领导小组()。

    A.一级分行

    B.二级分行

    C.一级支行

    D.二级支行


    正确答案：ABC

  • 第5题：

    根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款()

    A.未按规定履行客户身份识别义务的

    B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的

    C.违反保密规定，泄露有关信息的

    D.未按规定对职工进行反洗钱培训的


    正确答案：ABC

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