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网点主要岗位分离要求不包括()。A、业务专用印章保管、使用须确保“印、押、证”三分管B、业务操作人员要与客户经理、大堂经理、授权审批人员、银企对账人员等后台及市场营销人员分离C、外汇清算业务录入、复核、授权人员实行岗位分离D、客户经理可以兼做客户对账工作

题目
网点主要岗位分离要求不包括()。

A、业务专用印章保管、使用须确保“印、押、证”三分管

B、业务操作人员要与客户经理、大堂经理、授权审批人员、银企对账人

员等后台及市场营销人员分离

C、外汇清算业务录入、复核、授权人员实行岗位分离

D、客户经理可以兼做客户对账工作

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1.以下对于准入考核指标中服务质量管理的基本要求的描述正确的是()。A.具备网点业务管理制度和服务规范B.具备网点应急预案和相关演练记录C.具备网点岗位业务培训计划和相关培训记录D.具备网点岗位配置要求及岗位职责说明书E.具备网点服务规范日常检查方案和相关检查记录F.具备网点客户投诉受理及转办记录

2.银行网点内部控制机制是通过我行各营业网点贯彻落实网点哪些制度实现的()。A、岗位分离B、客户教育C、事权划分D、岗位制约E、监督检查

3.内部欺诈风险防控要点不包括()。A、人员管理B、网点重要岗位管理C、网点现场管理D、现金管理

4.审贷分离的形式不包括( )。A．岗位分离B．部门分离C．地区分离D．设备分离

参考答案和解析
答案：D
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  • 第1题：

    审贷分离的形式不包括（ ）。

    A．岗位分离

    B．部门分离

    C．地区分离

    D．设备分离


    正确答案：D
    审贷分离的形式有岗位分离、部门分离、地区分离。

  • 第2题：

    基金管理人内部控制的独立性原则要求（）

    Ⅰ、授权岗位和执行岗位的分离

    Ⅱ、执行岗位和审核岗位的分离Ⅲ、保管岗位和记账岗位的分离

    Ⅳ、基金管理人自有资产和基金资产运作的分离


    AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

    CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

    DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：

  • 第3题：

    基金管理人内部控制的独立性原则要求（ ）。
    Ⅰ 授权岗位和执行岗位的分离
    Ⅱ 执行岗位和审核岗位的分离
    Ⅲ 保管岗位和记账岗位的分离
    Ⅳ 基金管理人自有资产和基金资产运作的分离

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    独立性原则指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 基金管理人内部控制的设立是与其管理模式紧密联系的，基金管理人按照其推行的管理模式设立相应的工作岗位，并赋予其责、权、利，规定独立的操作规程和处理程序。责任和权力是岗位责任原则中的关键因素，有什么样的岗位责任，就要赋予此岗位完成任务所必需的权力，切忌出现岗位职责不明确、权力不清楚的现象。岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时必须考虑到授权岗位和执行岗位的分离，执行岗位和审核岗位的分离，保管岗位和记账岗位的分离等。通过不相容职责的划分，保证各部门和人员之间的独立性，防止员工的“合谋”舞弊行为。
    另一方面，基金管理人可能管理自有资产、基金资产和其他资产，这些资产之间可能存在利益输送。基金管理人必须建立不同资产运作的控制目标，让相关基金经理、投资经理理解其各自的责任。一方面要让员工懂得如何完成自己的工作，即操作规程和处理程序；另一方面要让员工明白严格按照规章制度履行职责的重要性。

  • 第4题：

    审贷分离的形式不包括( )

    A．责权分离

    B．岗位分离

    C．部门分离

    D．地区分离


    正确答案：A
    A【解析】略。

  • 第5题：

    岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时不考虑到（ ）。

    A.授权岗位和执行岗位的分离
    B.执行岗位和审核岗位的分离
    C.授权岗位和审核岗位的分离
    D.保管岗位和记账岗位的分离

    答案：C
    解析：
    岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时必须考虑到授权岗位和执行岗位的分离；执行岗位和审核岗位的分离；保管岗位和记账岗位的分离等

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