niusouti.com

中国人民银行及其地市中心支行以上分支机构受理投诉或发现银行业金融机构可能未履行个人金融信息保护义务的，可以依法进行核实，认定银行业金融机构存在违规行为的，或存在其他未履行个人金融信息保护义务情形的，可以采取以下处理措施。()A.约见高管人员谈话，要求说明情况B.责令银行业金融机构限期整改C.在金融系统给予通报D.建议银行业金融机构对直接负责的高级管理人员和其他直接责任人员依法给予处分E.涉嫌犯罪的，依法移交司法机构处理

题目

中国人民银行及其地市中心支行以上分支机构受理投诉或发现银行业金融机构可能未履行个人金融信息保护义务的，可以依法进行核实，认定银行业金融机构存在违规行为的，或存在其他未履行个人金融信息保护义务情形的，可以采取以下处理措施。()

A.约见高管人员谈话，要求说明情况

B.责令银行业金融机构限期整改

C.在金融系统给予通报

D.建议银行业金融机构对直接负责的高级管理人员和其他直接责任人员依法给予处分

E.涉嫌犯罪的，依法移交司法机构处理

相似考题

1.下列不属于银行业监管措施中现场检查的是（ ）。 A．进入银行业金融机构进行检查 B．询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明 C．查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料 D．责令银行业金融机构依法披露信息

2.《中国人民银行吉安市中心支行新设银行业金融机构金融服务与管理实施细则》中的“新设银行业金融机构”是指()A.在吉安市设立银行业金融机构法人机构;吉安市内外的银行业金融机构在吉安市设立区域分行、支行或其他分支机构;在吉安市内改制、合并或分立银行业金融机构法人机构或分支机构B.在吉安市设立银行业金融机构法人机构;在吉安市内改制、合并或分立银行业金融机构法人机构或分支机构C.吉安市内外的银行业金融机构在吉安市设立区域分行、支行或其他分支机构;在吉安市内改制、合并或分立银行业金融机构法人机构或分支机构

3.根据《中国银监会行政处罚办法》,下列关于银行业务监督管理机构对银行业金融机构的违法行为进行处罚的说法正确的是( )。A、在处罚银行业金融机构中，应当依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员追究法律责任，区别不同情形给予行政处罚B、在处罚银行业金融机构时，应当对直接负责的银行业监督管理机构负责人和其他直接责任人员，追究法律责任，区别不同情形给予行政处分C、在对银行业金融机构及其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员实施行政处罚时，还要追究相关责任人员的党纪责任D、在对银行业金融机构实施行政处罚时，还应当对银行业金融机构的党委追究主体责任、纪委追究监督责任

4.《银行业监督管理法》规定，银行业的监督管理措施主要有( )等。A．与银行业金融机构高管人员谈话制度B．现场检查C．要求银行金融机构报送报表、资料D．责令银行业金融机构依法披露信息

更多“中国人民银行及其地市中心支行以上分支机构受理投诉或发现银行业金融机构可能未履行个人金融信息保护义务的，可以依法进行核实，认定银行业金融机构存在违规行为的，或存在其他未履行个人金融信息保护义务情形的，可以采取以下处理措施。()A.约见高管人员谈话，要求说明情况B.责令银行业金融机构限期整改C.在金融系统给予通报D.建议银行业金融机构对直接负责的高级管理人员和其他直接责任人员依法给予处分E.涉嫌犯罪的，依法移交司法机构处理”相关问题

  • 第1题：

    金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的,对其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构()

    A、依法责令金融机构给予纪律处分

    B、依法取消其任职资格

    C、禁止其从事有关金融行业工作

    D、以上说法都对


    答案：D

  • 第2题：

    银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十三条至第四十六条规定处罚外，还可以区别不同情形，采取下列哪种措施? ( )

    A.责令银行业金融融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

    B.责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处分

    C.责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予撤职处分

    D.责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予取消任职资格处分


    正确答案：A

  • 第3题：

    银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以区别不同情形，依法采取()措施。

    A.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分;

    B.银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款;

    C.取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。


    答案：BC

  • 第4题：

    下列不属于银行业监督管理机构对违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的 银行业金融机构工作人员采取的措施的是（ ）。

    A．责令银行业金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员限期改正

    B．责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

    C．银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责 任人员给予警告，处5万元以上50万元以下罚款

    D．取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格


    正确答案：A
    《银行业监督管理法》第四十七条规定，银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照本法第四十三条至第四十六条规定处罚外，还可以根据不同情形，采取下列措施：①责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；②银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处5万元以上50万元以下罚款；③取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。故选A。

  • 第5题：

    银行业金融机构严重违反审慎性经营规则，银行业金融监管机构可以区别不同情形，对直接负责的董事，高级管理人员和其他直接责任人员给予通报批评，并处5万元以上50万元以下罚款。 （ ）


    答案：错
    解析：
    银行业金融机构违反审慎经营规则的，国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构应当责令限期改正；逾期未改正的，经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，可以区别情形，采取下列监管措施：（1）责令暂停部分业务、停止批准开办新业务。（2）限制分配红利和其他收入。（3）限制资产转让。（4）责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利。（5）责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利。（6）停止批准增设分支机构。

  • 第6题：

    根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，中国银监会及其派出机构根据履行职责的需要，可以采取的监管措施是( )。

    A.与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监督管理谈话
    B.与银行业金融机构董事、高级管理人员进行劝勉谈话
    C.与银行业金融机构董事、高级管理人员进行道义劝说
    D.与银行业金融机构董事、高级管理人员进行业务讲解

    答案：A
    解析：
    根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，中国银监会及其派出机构根据覆行职责的需要，可以与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监督管理谈话，要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项作出说明。

  • 第7题：

    金融机构违反反洗钱规定的，由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构进行处罚；区别不同情形采取下列措施（）

    • A、责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
    • B、取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作
    • C、责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证
    • D、报送公安机关

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以区别不同情形，依法采取（）措施。

    • A、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；
    • B、银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；
    • C、取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。

    正确答案:B,C

  • 第9题：

    银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定地，银行业监督管理机构可以区别不同情形，依法采取（）措施。(银监法第48条)

    • A、对直接负责地董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；
    • B、银行业金融机构地行为尚不构成犯罪地，对直接负责地董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；
    • C、取消直接负责地董事、高级管理人员－定期限直至终身地任职资格，禁止直接负责地董事、高级管理人员和其他直接责任人员－定期限直至终身从事银行业工作。

    正确答案:B,C

  • 第10题：

    银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构董事、高级管理人员进行（），要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项作出说明。

    • A、书面报告
    • B、口头报告
    • C、监督管理谈话
    • D、约见谈话

    正确答案:C

  • 第11题：

    多选题
    金融机构违反反洗钱规定的，由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构进行处罚；区别不同情形采取下列措施（）
    A

    责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

    B

    取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作

    C

    责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证

    D

    报送公安机关


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    银行业金融机构有违法违规行为，依据情节的轻重，银行业监督管理机构可以采取的措施有（）。
    A

    责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

    B

    银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的高级管理人员处五万元以上五十万元以下罚款

    C

    取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限的任职资格

    D

    责令银行业金融机构改正


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,以下说法正确的是()。

    A、对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息，非依法律规定，银行业金融机构及其工作人员不得向任何单位和个人提供

    B、对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息，非依法律、行政法规规定，银行业金融机构不得向境外提供

    C、银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前应当进行洗钱和恐怖融资风险评估

    D、银行业金融机构应当配合银行业监督管理机构做好反洗钱和反恐怖融资监督检查工作


    答案：ABCD

  • 第14题：

    金融机构违反《金融机构反洗钱规定》,由中国人民银行采取下列哪些措施。()

    A、责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证

    B、取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作

    C、责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

    D、责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员给予纪律处分


    参考答案：ABC

  • 第15题：

    银行业金融机构有违法违规行为，依据情节的轻重，银行业监督管理机构可以采取的措施有（ ）。

    A.责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

    B.银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的高级管理人员处五万元以上五十万元以下罚款

    C.取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限的任职资格

    D.责令银行业金融机构改正


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    根据《中国银监会行政处罚办法》，下列关于银行业监督管理机构对银行业金融机构的违法行为进行处罚的说法正确的是（ ）。

    A.在处罚银行业金融机构中，应当依法对直接负责的董（理）事、高级管理人员和其他直接责任人员追究法律责任，区别不同情形给予行政处罚
    B.在处罚银行业金融机构时，应当对直接负责的银行业监督管理机构负责人和其他直接责任人员，追究法律责任，区别不同情形给予行政处分
    C.在对银行业金融机构及其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员实施行政处罚时，还要追究相关责任人员的党纪责任
    D.在对银行业金融机构实施行政处罚时，还应当对银行业金融机构的党委追究主体责任、纪委追究监督责任

    答案：A
    解析：
    《行政处罚办法》第七条规定，银保监会及其派出机构在处罚银行业金融机构时，应当依法对直接负责的董（理）事，高级管理人员和其他直接责任人员追究法律责任，区别不同情形给予行政处罚，即规定了行政处罚的“双罚制”原则。

  • 第17题：

    根据《中国人民银行关于银行业金融机构做好个人金融信息保护工作的通知》，银行业金融机构应当采取有效措施加强对个人金融信息的保护，以下不属于禁止性要求的是( )。

    A.执行个人存款实名制
    B.向本金融机构以外的其他机构和个人提供个人客户金融信息
    C.在个人反对的情况下，将个人金融信息用于产生该信息以外的本金融机构其他营销活动
    D.出售个人金融信息

    答案：A
    解析：
    根据《中国人民银行关于银行业金融机构做好个人金融信息保护工作的通知》，银行业金融机构不得篡改、违法使用个人金融信息。使用个人金融信息时，应当符合收集该信息的目的，并不得进行以下行为：出售个人金融信息；向本金融机构以外的其他机构和个人提供个人金融信息，但为个人办理相关业务所必需并经个人书面授权或同意的，以及法律法规和中国人民银行另有规定的除外；在个人提出反对的情况下，将个人金融信息用于产生该信息以外的本金融机构其他营销活动。

  • 第18题：

    下列不属于银行业监督管理机构对违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的银行业金融机构工作人员采取的措施的是( )。

    A．责令银行业金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员限期改正
    B．责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
    C．银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处5万元以上50万元以下罚款
    D．取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格

    答案：A
    解析：
    A《银行业监督管理法》第四十七条规定，银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照本法第四十三条至第四十六条规定处罚外，还可以根据不同情形，采取下列措施：①责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；②银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处5万元以上50万元以下罚款；③取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格。禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。故选A。

  • 第19题：

    银监会及其派出机构对银行业金融机构实施行政处罚时，应当责令银行业金融机构对负有直接责任的（）给予纪律处分。

    • A、间接责任人
    • B、董事
    • C、高级管理人员
    • D、其他直接责任人员

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    银行业金融机构有违法违规行为，依据情节的轻重，银行业监督管理机构可以采取的措施有（）。

    • A、责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
    • B、银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的高级管理人员处五万元以上五十万元以下罚款
    • C、取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限的任职资格
    • D、责令银行业金融机构改正

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，可以由（）对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

    • A、国务院银行业监督管理机构
    • B、银行业金融机构
    • C、中国人民银行
    • D、司法机关

    正确答案:B

  • 第22题：

    银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依法对该银行业金融机构处罚外，还可以区别不同情形，采取（）措施。

    • A、责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
    • B、银行业金融机构的行为不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款
    • C、取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格
    • D、禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，可以由（）对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
    A

    国务院银行业监督管理机构

    B

    银行业金融机构

    C

    中国人民银行

    D

    司法机关


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

相关内容