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中国证监会出具监管意见书时，应当审查公司最近1年股权结构是否发生重大变化，实际控制人是否发生变更。（ ）

题目

中国证监会出具监管意见书时，应当审查公司最近1年股权结构是否发生重大变化，实际控制人是否发生变更。（ ）

相似考题

1.律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书不能作为发行审核部门判断发行人最近3年内“实际控制人没有发生变更”的依据。 （ ）

2.公司向中国证监会申请出具监管意见书，应当证明公司在最近24个月内没有受到中国证监会行政处罚。（ ）

3.下列各项中，可以视为公司控制权发生变化的情形有( )。（1分）A．最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化B．最近1年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化C．变化前后的股东不属于同一实际控制人D．变化前后的股东为同一实际控制人

4.发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性的，视为公司控制权发生变化。（ ）

更多“中国证监会出具监管意见书时,应当审查公司最近1年股权结构是否发生重大变化,实际控制 ”相关问题

  • 第1题：

    根据（）给出的指引文件的规定，出具法律意见书，律师至少需要审核十三大项内容，包括申请机构的存续期间、经营范围、主营业务、股权结构、实际控制人、子公司、从业人员和内部控制等。

    A.基金管理机构

    B.基金托管机构

    C.基金监管机构

    D.基金业协会


    正确答案：D
    根据基金业协会给出的指引文件的规定，出具法律意见书，律师至少需要审核十三大项内容，包括申请机构的存续期间、经营范围、主营业务、股权结构、实际控制人、子公司、从业人员和内部控制等。

  • 第2题：

    证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。( )


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  • 第3题：

    上市公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，向中国证监会提交有关材料，出具的监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。 （ ）


    正确答案：A
    考点：掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P133。

  • 第4题：

    下列属于应当提出临时报告的重大事件的有（ ）。

    A.持有公司5％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
    B.对外提供重大担保
    C.公司的董事发生变动
    D.公司增资的计划、股权结构的重要变化

    答案：A,B,C,D
    解析：
    股票发行公司发布临时报告重大事件包括:1.公司的经营方针和经营范围的重大变化;2.公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30% ,或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30% ;3.公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;4.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;5.公司发生重大亏损或者重大损失;6.公司生产经营的外部条件发生的重大变化;7.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责;8.持有公司5% 以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化;9.公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭;10.涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;11.公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施;12.国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

  • 第5题：

    证券公司在提交主板市场首次公开发行股票（IPO）并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。申请监管意见书的证券公司应当提交关于公司合规经营情况的材料，其内容包括( )。

    Ⅰ.公司董事、监事、高级管理人员最近36个月内是否受到中国证监会行政处罚

    Ⅱ.公司董事、监事、高级管理人员最近24个月内是否因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选、被撤销任职资格或证券从业资格

    Ⅲ.公司近4年合规经营情况

    Ⅳ.法人治理情况

    Ⅴ.公司证券从业人员的合规性情况

    Ⅵ.账户规范情况

    Ⅶ.客户交易结算资金第三方存管情况

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅶ
    B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ,Ⅶ
    C、Ⅰ,Ⅴ,Ⅵ,Ⅶ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ

    答案：C
    解析：
    C
    根据《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》，Ⅱ项应为，公司董事、监事、高级管理人员最近24个月内是否因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选、被撤销任职资格或证券从业资格；Ⅲ项应为，公司近3年合规经营情况。

  • 第6题：

    监督意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一，申请出具监管意见书的证券公司应当向中国证监会提交以下情况的说明材料()。

    A:法人治理情况
    B:公司财务指标及风险控制指标情况
    C:内部控制情况
    D:公司合规经营情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    申请出具监管意见书的证券公司应当提交以下情况的说明材料：①公司基本情况，②公司财务指标及风险控制指标情况，②公司合规经营情况；④内部控制情况，⑤法人治理情况；⑥其他需说明的情况（如有）。

  • 第7题：

    根据《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份制暂行规定》，公司首次公开发行时，公司股东可以公开发售其持有的股份。但须满足的条件包括（）。

    A:公司股东公开发售的股份，权属应当清晰
    B:发售股份后，公司的股权结构不得发生重大变化
    C:己持有时间应当在24个月以上
    D:发售股份后，实际控制人不得发生变更

    答案：A,B,D
    解析：
    《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份制暂行规定》第五条规定，公司首次公开发行时，公司股东公开发售的股份，其已持有时间应当在36个月以上公司股东公开发售股份后，公司的股权结构不得发生重大变化，实际控制人不得发生变更。第六条规定，公司股东公开发售的股份，权属应当清晰，不存在法律纠纷或质押、冻结及其他依法不得转让的情况。

  • 第8题：

    下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（ ）。
    A.公司股权结构发生重大变化 B.上市公司收购的有关方案
    C.公司实际控制人的董事发生变动 D.公司发生重大债务


    答案：C
    解析：
    所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该 公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列信息皆属内幕信息：①可能对上市公 司股票交易价格产生较大影响的重大事件；②公司分配股利或者增资的计划；③公司股权结构 的重大变化；④公司债务担保的重大变更；⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次 超过该资产的30%;⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责 任；⑦上市公司收购的有关方案；⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影 响的其他重要信息。

  • 第9题：

    下列关于期货公司报告义务的表述，不正确的是（ ）。

    A.公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告
    B.中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东
    C.期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东
    D.期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告

    答案：D
    解析：
    参《期货公司监督管理条例》第38条。

  • 第10题：

    根据（）给出的指引文件的规定，出具法律意见书，律师至少需要审核十三大项内容，包括申请机构的存续期间、经营范围、主营业务、股权结构、实际控制人、子公司、从业人员和内部控制等。

    • A、基金管理机构
    • B、基金托管机构
    • C、基金监管机构
    • D、基金业协会

    正确答案:D

  • 第11题：

    律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近（）内“实际控制人没有发生变化”的重要依据。

    • A、1年
    • B、2年
    • C、3年
    • D、4年

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    证券公司提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向（  ）提交有关资料，申请出具监管意见书。
    A

    国资委

    B

    中国证监会

    C

    中国银监会

    D

    财政部


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象为( )。

    A.公司治理监管情况

    B.基金管理公司股权处置监管

    C.内部控制情况

    D.基金管理公司重大事项变更审查


    正确答案：AC
    【解析】答案为AC。B、D两项属于基金管理公司的市场准入监管的主要内容。

  • 第14题：

    律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近（ ）内“实际控制人没有发生变化”的重要依据。 A．1年 B．2年 C．3年 D．4年


    正确答案：C
    掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P217。

  • 第15题：

    申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时应当提供的材料包括（ ）。 A．公司基本情况 B．公司财务指标及风险控制指标情况 C．公司合规经营情况 D．公司法人治理情况


    正确答案：ABCD
    掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P132。

  • 第16题：

    证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。提交的材料中涉及公司财务指标及风险控制指标情况的内容不包括( )。

    A、公司近三年及最近一月财务情况
    B、公司近三年经纪、自营、承销、资产管理（定向、集合、专项分别说明）等各项业务收入情况
    C、公司最近24个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况
    D、会计师事务所对公司近三年财务报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表的审计意见

    答案：C
    解析：
    C
    根据《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》（中国证监会公告[2008]19号），申请监管意见书的证券公司应当提交关于公司财务指标及风险控制指标情况的说明材料，主要包括：①公司近三年及最近一月财务情况；②公司近三年经纪、自营、承销、资产管理（定向、集合、专项分别说明）等各项业务收入情况；（》公司最近18个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况；④会计师事务所对公司近三年财务报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表的审计意见。

  • 第17题：

    申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时，应提交的关于公司内部控制情况应包括内容有（ ）。

    A:公司内部控制制度建立情况
    B:公司内部控制制度执行情况
    C:会计师事务所对公司内部控制的整体评价意见
    D:律师事务所对公司内部控制的整体评价意见

    答案：A,B,C
    解析：
    申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时，应提交的关于公司内部控制情况应包括内容有：①公司内部控制制度建立情况；②公司内部控制制度执行隋况；③会计师事务所对公司内部控制的整体评价意见。

  • 第18题：

    监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。申请出具监管意见书的证券公司应当向中国证监会提交以下情况的说明材料（）。

    A:法人治理情况
    B:公司合规经营情况
    C:内部控制情况
    D:公司财务指标及风险控制指标情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司在提交首次公开发行股票（简称“IPO”）并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。申请出具监管意见书的证券公司应当提交以下情况的说明材料，由公司董事长、总经理签字，加盖公司公章并附有关证明材料：①公司基本情况；②公司财务指标及风险控制指标情况；③公司合规经营情况；④内部控制情况；⑤法人治理情况；⑥其他需说明的情况（如有）。

  • 第19题：

    下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是()。

    A:上市公司收购的有关方案
    B:公司发生重大债务
    C:公司的实际控制人或董事发生变动
    D:公司股权结构发生重大变化

    答案：C
    解析：
    选项C应该为公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动。

  • 第20题：

    下列关于期货公司报告义务的表述，错误的是（ ）。

    A、期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东
    B、公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告
    C、中国证监会对期货公司做出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东
    D、期货公司依法就重大事项向全体股东及监管机构报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(三)
    风险监管指标不符合规定标准；(四)客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；(五)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取《期货交易管理条例》第五十六条第二款、第四款或者第五十七条规定的监
    管措施或者做出行政处罚，期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。

  • 第21题：

    申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时应当提供的材料包括（）。

    • A、公司基本情况
    • B、公司财务指标及风险控制指标情况
    • C、公司合规经营情况
    • D、公司法人治理情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（2015年6号令）》规定，以下（）事项是由银监分局或所在地银监局受理并初步审查，银监局审查并决定。

    • A、财务公司由于实际控制人变更引起变更股权或调整股权结构的
    • B、金融租赁公司由于实际控制人变更引起变更股权或调整股权结构的
    • C、货币经纪公司由于实际控制人变更引起变更股权或调整股权结构的
    • D、消费金融公司由于其他原因引起变更股权或调整股权结构的

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    法律意见书应当对下列哪些内容逐项发表法律意见（）。 Ⅰ.申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。 Ⅱ.申请机构股东的股权结构情况。 Ⅲ.申请机构是否具有实际控制人。 Ⅳ.申请机构最近两年涉诉或仲裁的情况。
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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