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参考答案和解析
正确答案:×
【解析】公司向中国证监会申请出具监管意见书,应当证明公司在最近36个月内没有 受到中国证监会行政处罚。
更多“公司向中国证监会申请出具监管意见书,应当证明公司在最近24个月内没有受到中国证监会 ”相关问题
  • 第1题:

    证券公司在提交主板市场首次公开发行股票(IPO)并上市申请前,应当向中国证监会提交有关材料,申请出具监管意见书。申请监管意见书的证券公司应当提交关于公司合规经营情况的材料,其内容包括( )。

    Ⅰ.公司董事、监事、高级管理人员最近36个月内是否受到中国证监会行政处罚

    Ⅱ.公司董事、监事、高级管理人员最近24个月内是否因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选、被撤销任职资格或证券从业资格

    Ⅲ.公司近4年合规经营情况

    Ⅳ.法人治理情况

    Ⅴ.公司证券从业人员的合规性情况

    Ⅵ.账户规范情况

    Ⅶ.客户交易结算资金第三方存管情况

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅶ
    B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ,Ⅶ
    C、Ⅰ,Ⅴ,Ⅵ,Ⅶ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ

    答案:C
    解析:
    C
    根据《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》,Ⅱ项应为,公司董事、监事、高级管理人员最近24个月内是否因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选、被撤销任职资格或证券从业资格;Ⅲ项应为,公司近3年合规经营情况。

  • 第2题:

    监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。申请出具监管意见书的证券公司应当向中国证监会提交以下情况的说明材料()。

    A:法人治理情况
    B:公司合规经营情况
    C:内部控制情况
    D:公司财务指标及风险控制指标情况

    答案:A,B,C,D
    解析:
    证券公司在提交首次公开发行股票(简称“IPO”)并上市申请前,应当向中国证监会提交有关材料,申请出具监管意见书。监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。申请出具监管意见书的证券公司应当提交以下情况的说明材料,由公司董事长、总经理签字,加盖公司公章并附有关证明材料:①公司基本情况;②公司财务指标及风险控制指标情况;③公司合规经营情况;④内部控制情况;⑤法人治理情况;⑥其他需说明的情况(如有)。

  • 第3题:

    申请设立期货公司时,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

    A.设立期货公司申请书
    B.发起人名单及其审计报告
    C.场地. 设备. 资金证明文件
    D.律师事务所出具的法律意见书

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司管理办法》第十条规定,申请设立期货公司,应当向中国证监会提交下列申请材料:设立期货公司申请书;公司章程草案;经营计划;发起人名单及其审计报告;拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明;拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本;场地、设备、资金证明文件;律师事务所出具的法律意见书;中国证监会规定的其他申请材料。

  • 第4题:

    监督意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一,申请出具监管意见书的证券公司应当向中国证监会提交以下情况的说明材料()。

    A:法人治理情况
    B:公司财务指标及风险控制指标情况
    C:内部控制情况
    D:公司合规经营情况

    答案:A,B,C,D
    解析:
    申请出具监管意见书的证券公司应当提交以下情况的说明材料:①公司基本情况,②公司财务指标及风险控制指标情况,②公司合规经营情况;④内部控制情况,⑤法人治理情况;⑥其他需说明的情况(如有)。

  • 第5题:

    申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

    A.经营计划
    B.公司章程草案
    C.设立期货公司申请书
    D.律师事务所出具的法律意见书

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第十三条规定,申请设立期货公司,应当向中国证监会提交下列申请材料:①申请书。②发起协议。③非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件。④公司章程草案。⑤经营计划。⑥发起人名单及其最近3年经会计师事务所审计的财务报告或者个人金融资产证明以及不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的说明。⑦拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历、相关任职条件证明和相关资格证书。⑧拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本。⑨场地、设备、资金来源证明文件。⑩股权结构及股东间关联关系、一致行动人关系的说明。?资本补充方案及风险处置预案。?律师事务所出具的法律意见书。?中国证监会规定的其他申请材料。