niusouti.com

对证券经纪业务说法正确的是（ ）A．是代理客户买卖证券的业务B．证券公司不垫付资金C．收入来源为佣金收入D．可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖E．我国没有股票的柜台交易

题目

对证券经纪业务说法正确的是（ ）

A．是代理客户买卖证券的业务

B．证券公司不垫付资金

C．收入来源为佣金收入

D．可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖

E．我国没有股票的柜台交易

相似考题

1.下列对证券经纪业务的说法，正确的是（ ）。A．是代理客户买卖证券的业务B．证券公司不垫付资金C．收入来源为佣金收入D．我国没有股票的柜台交易

2.自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托.按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。（ ）

更多“对证券经纪业务说法正确的是( )A.是代理客户买卖证券的业务 B.证券公司不垫付资金 C. ”相关问题

  • 第1题：

    关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是( )。

    A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

    B.按托管客户交易结算资金总额的 5%计算经纪业务风险资本准备

    C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 2000万元

    D.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节


    正确答案：ACD

  • 第2题：

    证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    本题考查证券经纪业务。题干表述正确。

  • 第3题：

    证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是( )。

    A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券

    B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

    C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

    D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券


    正确答案：C

  • 第4题：

    自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为营利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为营利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。

  • 第5题：

    下面关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。

    A．又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

    B．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

    C．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

    D．对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割


    正确答案：D

  • 第6题：

    关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（ ）。

    A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价

    B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金

    C．在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券

    D．在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费


    正确答案：ABC

  • 第7题：

    自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。（ ）


    正确答案：√

  • 第8题：

    证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为（ ）。
    A.证券经纪业务 B.资产管理业务
    C.融资融券业务 D.投资银行业务


    答案：A
    解析：
    证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。

  • 第9题：

    下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。
    Ⅰ．即证券公司代理客户买卖证券业务Ⅱ．证券公司向客户垫付资金
    Ⅲ．不承担客户的价格风险Ⅳ．分享客户买卖证券的差价

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称为代理买卖证券业务。在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

  • 第10题：

    关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。

    • A、在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险
    • B、在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
    • C、在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入
    • D、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务

    正确答案:A

  • 第11题：

    下列说法中，不正确的是（）。

    • A、证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查
    • B、证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查
    • C、客户资金账户内的资金不足的，证券公司可以先替其垫付，接受其买入委托
    • D、客户证券账户内的证券不足的，证券公司不得接受其卖出委托

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券经纪业务的说法，正确的是（  ）。Ⅰ．即证券公司代理客户买卖证券业务Ⅱ．证券公司向客户垫付资金Ⅲ．不承担客户的价格风险Ⅳ．分享客户买卖证券的差价
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    （ ）又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

    A. 证券经纪业务

    B. 证券投资咨询

    C. 证券自营

    D. 证券资产管理


    正确答案：A

  • 第14题：

    下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有( )。

    A．证券公司不赚取买卖差价

    B. 证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务

    C．证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托

    D．证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入


    正确答案：ABCD
    ABCD
    【解析】四个选项都是正确的。

  • 第15题：

    自营业务与经纪业务相比较，根本区别是经纪业务是证券公司为营利而自己买卖证券，自营业务是证券公司代理客户买卖证券。（ ）


    正确答案：×
    自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。

  • 第16题：

    对证券经纪业务说法正确的是

    A.是代理客户买卖证券的业务

    B.证券公司不垫付资金

    C.收入来源为佣金收入

    D.可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖

    E.我国没有股票的柜台交易


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行

    为?（ ）

    A．不能受理全权委托

    B．不得垫付资金

    C．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

    D．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    以下说法中正确的有（ ）。

    A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价

    B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金

    C．在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金

    D．在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费


    正确答案：ABC

  • 第19题：

    下面关于证券经纪业务叙述正确的有()。

    A:又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
    B:我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主
    C:在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
    D:对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

    答案：A,B,C
    解析：
    证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列规定：①未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务；②不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；③不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失；④妥善保管各项资料：客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损；⑤证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割；⑥禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为。D项错误。证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。故本题选A、B、C。

  • 第20题：

    在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（　　）

    A:证券公司在经纪业务中赚取买卖差价
    B:证券公司不承担客户交易中的价格风险
    C:证券公司与客户是代理委托关系
    D:证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入

    答案：B,C,D
    解析：
    A项，在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入

  • 第21题：

    在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。
    Ⅰ．证券公司在经纪业务中赚取买卖差价
    Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险
    Ⅲ．证券公司与客户是代理委托关系
    Ⅳ．证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ项，在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

  • 第22题：

    下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。

    • A、证券公司收取一定比例的佣金作为收入
    • B、证券公司可以先替客户垫付资金
    • C、证券公司不分享客户买卖证券的差价
    • D、证券公司不承担客户的价格风险

    正确答案:B

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。
    A

    证券公司收取一定比例的佣金作为收入

    B

    证券公司可以先替客户垫付资金

    C

    证券公司不分享客户买卖证券的差价

    D

    证券公司不承担客户的价格风险


    正确答案： B
    解析： B项，在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金。

  • 第24题：

    单选题
    下列说法中，不正确的是（）。
    A

    证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查

    B

    证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查

    C

    客户资金账户内的资金不足的，证券公司可以先替其垫付，接受其买入委托

    D

    客户证券账户内的证券不足的，证券公司不得接受其卖出委托


    正确答案： C
    解析： 证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托；客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托。

相关内容