niusouti.com

客户资产管理业务含义下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（ ）。A．由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人B．证券公司需与客户签订资产管理合同C．证券公司使用客户委托的资产D．证券公司实现客户资产的稳定增值

题目

客户资产管理业务含义

下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（ ）。

A．由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

B．证券公司需与客户签订资产管理合同

C．证券公司使用客户委托的资产

D．证券公司实现客户资产的稳定增值

相似考题

1.资产管理业务的主要类型有（ ）。A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理定向资产管理业务C．为多个客户办理集合资产管理业务D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

2.下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是( )。A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

3.下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是( )。A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突C．依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务D．依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

4.证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是( )。A．为单一客户办理集合资产管理业务B．为单一客户办理定向资产管理业务C．为单一客户办理专项资产管理业务D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

参考答案和解析
正确答案：D
更多“客户资产管理业务含义 下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是( )。 A.由具有从 ”相关问题

  • 第1题：

    《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（　　）。

    A．为单一客户办理定向资产管理业务

    B．为多个客户办理集合资产管理业务

    C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

    D．为单一客户办理集合资产管理业务


    D．为单一客户办理集合资产管理业务
    在WU82513511 的知识店铺的资料分享里2012证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2012 网校权威

    名师编写的，2012证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各

    科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511 的知识店铺的资料

    分享里免费下载。WU82513511 的知识店铺点击 http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html下载全免费的，WU82513511 的

    知识店铺点击 http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html
    WU82513511 的知识店铺  IP地址 ：  http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html

    2012和2011 证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址
    http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html

    考前密押题下载地址：http://www.shangxueba.com/store_m_519791_0_1_38.html

    考前密押题下载地址http://www.shangxueba.com/store_m_519791_0_1_39.html

    五科精华内容汇总下载地址http://www.shangxueba.com/store_m_519791_0_1_40.html

    数字的题量少但有点击http://www.shangxueba.com/share/p2331159.html精华数字内容提证券从业资格考试5科精华内容汇总  考

    前加强记忆

    2011-2012  证券从业资格考试 证券交易考前密押题库下载地址http://passport.shangxueba.com/
    都是基础知识考题面广，多，细

    021-61651128地 址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层

    办公室 021-66575653 021-66575827   地 址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层
    从业人员管理部 021-66575956 021-66575957

    （语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ 446399336谈价,2012证券从业资格

    考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答

    案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511 的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511

    的知识店铺点击 http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html
    WU82513511 的知识店铺  IP地址 ： http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html

     

  • 第2题：

    基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时，需遵守《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，该规定从2009年5月5日起施行。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    本题考查基金管理公司的受托资产管理业务。《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》于2009年5月5日发布，2009年6月1日起施行。

  • 第3题：

    下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（ ）。

    A．由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

    B．证券公司需与客户签订资产管理合同

    C．证券公司使用客户委托的资产

    D．证券公司实现客户资产的稳定增值


    正确答案：D
    本题主要考查客户资产管理业务含义。

  • 第4题：

    客户资产管理业务含义，下列说法正确的有（ ）。

    A．客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司

    B．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为

    C．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同

    D．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    证券公司从事的客户资产管理业务，不包含（ ）

    A.为单一客户办理定向资产管理业务
    B.为多个客户办理定向资产管理业务
    C.为多个客户办理集合资产管理业务
    D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

    答案：B
    解析：
    1、为单一客户办理定向资产管理业务；2、为多个客户办理集合资产管理业务；3、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

  • 第6题：

    期货公司及其子公司从事资产管理业务包括（ ）。
    Ⅰ．为单一客户办理资产管理业务
    Ⅱ．为特定多个客户办理资产管理业务
    Ⅲ．为单一客户办理专项资产管理业务
    Ⅳ．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    各类资产管理业务； 期货公司及其子公司从事资产管理业务包括为单一客户办理资产管理业务和为特定多个客户办理资产管理业务。

  • 第7题：

    下列关于资产管理业务的描述不正确的是（）

    A:证券公司对客户委托的资产进行经营运作
    B:证券公司须确保客户资产的稳定增值
    C:证券公司需与客户签订资产管理合同
    D:证券公司为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务

    答案：B
    解析：
    资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为

  • 第8题：

    关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．客户资产管理业务中受托人是证券公司
    Ⅱ．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
    Ⅲ．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
    Ⅳ．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    客户资产管理业务是指证券公司受到客户的委托，通过签订资产管理合同的形式为客户提供投资管理服务的行为。委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资。

  • 第9题：

    证券公司从事客户资产管理业务，不得有的下列行为是（）。

    • A、为单一客户办理定向资产管理业务
    • B、将客户资产管理业务与其他业务混合操作
    • C、为多个客户办理集合资产管理业务
    • D、为客户实现委托资产收益的最大化

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    下列关于资产管理业务的描述不正确的是(    )。
    A

    证券公司对客户委托的资产进行经营运作

    B

    证券公司须确保客户资产的稳定增值

    C

    证券公司需与客户签订资产管理合同

    D

    证券公司为客户提供证券及其他金融产品的投资管理业务


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务（  ）。Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务Ⅲ.为单一客户办理专项资产管理业务Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司从事客户资产管理业务，不得有的下列行为是（）。
    A

    为单一客户办理定向资产管理业务

    B

    将客户资产管理业务与其他业务混合操作

    C

    为多个客户办理集合资产管理业务

    D

    为客户实现委托资产收益的最大化


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（ ）。

    A．为单一客户办理定向资产管理业务

    B．为多个客户办理集合资产管理业务

    C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

    D．为单一客户办理集合资产管理业务


    正确答案：ABC
    证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

  • 第14题：

    资产管理业务的主要类型有（ ）。

    A．为单一客户办理定向资产管理业务

    B．为单一客户办理的专项资产管理业务

    C．为多个客户办理集合资产管理业务

    D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务


    正确答案：ACD
    资产管理业务主要有三种：为单一客h办理定向资产管理业务，为多个客户办理集合资产管理业务，为客户办理特定目的的专项资产管理业务。故ACD选项正确。

  • 第15题：

    资产管理业务的主要类型有（ ）。

    A．为单一客户办理定向资产管理业务

    B．为多个客户办理集合资产管理业务

    C．为客户特定目的办理专项资产管理业务

    D．为多个客户办理定向资产管理业务


    正确答案：ABC
    ABC
    资产管理业务包括三种：为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户特定目的办理专项资产管理业务。

  • 第16题：

    下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（ ）。

    A、由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

    B、证券公司需与客户签订资产管理合同

    C、证券公司使用客户委托的资产

    D、证券公司实现客户资产的稳定增值


    正确答案：D
    本题主要考查客户资产管理业务含义。资产管理业务未必能为客户带来资产的稳定增值

  • 第17题：

    证券公司可以依法从事的客户资产管理业务不包括（ ）

    A.为单一客户办理定向资产管理业务
    B.为多个客户办理集合资产管理业务
    C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
    D.为特定客户办理私募基金资产管理业务

    答案：D
    解析：
    证券公司可以依法从事的客户资产管理业务不包括为特定客户办理私募基金资产管理业务。 本题考察证券公司资产管理业务

  • 第18题：

    证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（ ）。
    Ⅰ．定向资产管理业务
    Ⅱ．特定目的的专项资产管理业务
    Ⅲ．集合资产管理业务
    Ⅳ．其他资产管理业务

    A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务，这些业务应与证券公司的自营业务相分离。

  • 第19题：

    证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是（ ）。
    A.为单一客户办理集合资产管理业务
    B.为单一客户办理定向资产管理业务
    C.为单一客户办理专项资产管理业务
    D.为客户特定目的办理专项资产管理业务


    答案：B
    解析：
    为单一客户办理定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同， 通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。这种业务的特点是：（1）证券公司与客户必须是一对一的；（2）具体投资方向应在资产管理合同中约定；（3）必须在单一客户的专用证券账户 中经营运作。

  • 第20题：

    证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是（　　）。
    Ⅰ．集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产
    Ⅱ．定向资产管理只能接受货币资金形式的资产
    Ⅲ．集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券
    Ⅳ．定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券

    A． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B． Ⅰ、Ⅱ
    C． Ⅰ、Ⅳ
    D． Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。定向资产管理客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。

  • 第21题：

    关于特定客户资产管理业务，以下说法不正确的是（）。

    • A、又称专户理财业务
    • B、由政策性银行担任资产托管人
    • C、基金管理公司向特定客户募集资金
    • D、接受特定客户财产委托担任资产管理人

    正确答案:B

  • 第22题：

    多选题
    以下关于期货公司资产管理业务的说法，正确的有（   ）。
    A

    期货公司可以依法从事资产管理业务，接受客户委托，运用客户资产进行投资。

    B

    投资收益由客户所有，损失由客户承担

    C

    期货公司可以依法为单一客户办理资产管理业务

    D

    期货公司可以依法为特定多个客户办理资产管理业务


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于资产管理说法错误的是（  ）。
    A

    资产管理业务的投资收益由客户享有，损失由客户承担

    B

    期货公司从事资产管理业务，应当与客户签订资产管理合同，通过专门账户提供服务

    C

    期货公司只可以依法为单一客户办理资产管理业务

    D

    资产管理业务是指期货公司可以接受客户委托，运用客户资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动


    正确答案： D
    解析：

相关内容