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公募发行必须请证券经纪商或集团销售基金。（ ）

题目

公募发行必须请证券经纪商或集团销售基金。（ ）

相似考题

1.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（ ）。A．公募证券B．私募证券C．基金证券D．可转换证券

2.公募发行必须请证券经纪商或集团销售基金． ( )

3.根据发行主体的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金。( )

4.( )指基金发起人通过证券承销商发行基金。A.公募发行B.私募发行C.自行发行D.代理发行

参考答案和解析
正确答案：×
公募发行可以采用自销手段。
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  • 第1题：

    证券投资基金的公募发行是指以公开方式向机构投资人发行基金的方式。 （ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    按购买人划分证券发行方式有（ ）。

    A．上网发行

    B．基金发行

    C．私募

    D．公募

    E．网下认购


    正确答案：CD

  • 第3题：

    (2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》，关于私募基金投资运作，下列说法错误的是（ ）。

    A.私募证券投资基金可以投资公开发行的债券
    B.私募基金可以投资公募基金份额
    C.私募基金可以先开展募集活动再向基金业协会备案
    D.私募证券投资基金不得以公司形式募集资金

    答案：D
    解析：
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》第95条规定：非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。而私募基金有公司型、 合伙型、 契约型三种组织形式，所以D项错误。

  • 第4题：

    由证券公司办理的证券发行称为()。

    A:私募发行
    B:公募发行
    C:自办发行
    D:承销发行

    答案：D
    解析：
    私募发行是指向少数特定投资者发行证券；公募发行是指向不特定的社会公众投资者公开发行证券；自办发行是指发行证券的公司自行办理证券的发行；由证券公司办理的发行称为承销发行。

  • 第5题：

    （）是能够避免证券监管部门审批或备案的证券发行方式。

    • A、公开售股
    • B、证券私募
    • C、配股
    • D、证券公募

    正确答案:B

  • 第6题：

    股票发行的方式，按筹资对象不同分为（）。

    • A、直接发行
    • B、私募发行
    • C、公募发行
    • D、集团销售发行

    正确答案:B,C

  • 第7题：

    按发行对象分，证券发行可分为公募发行与私募发行。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    商业银行理财产品直接或间接投资于银行间市场、证券交易所市场或者国务院银行业监督管理机构认可的其他证券的，应当符合以下要求：（）

    • A、每只公募理财产品持有单只证券或单只公募证券投资基金的市值不得超过该理财产品净资产的10%
    • B、商业银行全部公募理财产品持有单只证券或单只公募证券投资基金的市值，不得超过该证券市值或该公募证券投资基金市值的10%
    • C、每只公募理财产品持有单只证券或单只公募证券投资基金的市值不得超过该理财产品净资产的30%
    • D、商业银行全部公募理财产品持有单只证券或单只公募证券投资基金的市值，不得超过该证券市值或该公募证券投资基金市值的30%

    正确答案:A,D

  • 第9题：

    多选题
    从证券销售的角度来划分，国际证券的发行方式包括（）
    A

    公募发行

    B

    私募发行

    C

    募集发行

    D

    出售发行

    E

    投标发行


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    以下对债券公私募发行利弊的比较正确的是（）。
    A

    公募发行不必向证券管理机关办理申报，而私募必须申报。

    B

    私募节省发行费用，而公募必须支付承销费用

    C

    二者都不必向社会公布发行者内部财务状况等信息

    D

    私募发行不利于提高知名度

    E

    公募发行可以提高发行者的知名度和信用度


    正确答案： B,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券发行可分为（）两种形式。
    A

    公款发行和私款发行

    B

    公募发行和私募发行

    C

    公募发行和私款发行

    D

    私募发行和公款发行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （　）指基金发起人通过证券承销商发行基金。
    A

    公募发行

    B

    私募发行

    C

    自行发行

    D

    代理发行


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    开放式基金的发行方式包括公募发行和私募发行。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    下列关于证券发行中公募发行的说法有误的是（ ）。 A．在公募发行方式下，任何合法的投资者都可以认购拟发行的证券 B．是发行人向不特定的社会公众投资者发售证券 C．采用公募发行，证券发行的数量多，筹集资金的潜力大 D．公募发行手续简单，可以节省发行时间和发行费用


    正确答案：D
    公募发行可增强证券的流动性，有利于提高发行人的社会信誉。但公募发行的发行条件比较严格，发行程序比较复杂，登记核准的时间较长，发行费用较高。故D项的说法错误。

  • 第15题：

    按发行对象不同，证券发行分为（）

    A:间接发行
    B:公募发行
    C:直接发行
    D:私募发行

    答案：B,D
    解析：
    证券发行按发行对象不同分为公募发行和私募发行按有无发行中介分为直接发行和间接发行A项，间接发行，是由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行B项，公募发行，又被称为公开发行，是发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的发行C项，直接发行，即发行人直接向投资者推销、出售证券的发行D项，私募发行，又被称为不公开发行或私下发行、内部发行，是指以特定投资者为对象的发行

  • 第16题：

    投资基金按照资金募集方式的划分，向不特定投资者发行的基金是（ ）。

    A.公募基金
    B.私募基金
    C.另类投资基金
    D.证券投资基金

    答案：A
    解析：
    公募基金是向不特定投资者公开发行收益凭证进行资金募集的基金，一般在法律和监管部门的严格监管下，有信息披露、利润分配、投资限制等行业规范要求。

  • 第17题：

    由证券公司办理的证券发行称为（）

    • A、私募发行
    • B、公募发行
    • C、直接发行
    • D、间接发行

    正确答案:D

  • 第18题：

    从证券销售的角度来划分，国际证券的发行方式包括（）

    • A、公募发行
    • B、私募发行
    • C、募集发行
    • D、出售发行
    • E、投标发行

    正确答案:C,D,E

  • 第19题：

    （）指基金发起人通过证券承销商发行基金。

    • A、公募发行
    • B、私募发行
    • C、自行发行
    • D、代理发行

    正确答案:D

  • 第20题：

    判断题
    证券投资基金的公募发行是指以公开方式向机构投资人发行基金的方式。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    由证券公司办理的证券发行称为（）
    A

    私募发行

    B

    公募发行

    C

    直接发行

    D

    间接发行


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    以下对债券公私募发行利弊的比较正确的是（）。
    A

    公募发行不必向证券管理机关办理申报，而私募必须申报

    B

    私募节省发行费用，而公募必须支付承销费用

    C

    私募不必向社会公布发行者内部财务状况等信息，公募发行必须公开

    D

    私募发行不利于提高知名度

    E

    公募发行可以提高发行者的知名度和信用度


    正确答案： B,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    不定项题
    该商业银行可以将该封闭式私募理财产品募集到的资金直接投资于（  ）。
    A

    公募证券投资基金

    B

    本行发行的公募理财产品

    C

    信贷资产

    D

    在银行间市场发行的资产支持证券


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    股票发行的方式，按筹资对象不同分为（）。
    A

    直接发行

    B

    私募发行

    C

    公募发行

    D

    集团销售发行


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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