niusouti.com

根据相关规定，经证券公司股东会通过，可以借他人名义或者以个人名义进行自营业务。（ ）

题目

根据相关规定，经证券公司股东会通过，可以借他人名义或者以个人名义进行自营业务。（ ）

相似考题

1.证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（ ）

2.自营业务可以在以证券公司名义或个人名义开设的证券账户中进行。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.证券公司的自营业务必须以自己的名义进厅，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（ ）

4.在证券公司的自营业务中，可以( )．A．以个人名义进行自营业务B．将自营账户借给他人使用C．进行批量委托操作D．与代理业务混合操作

更多“根据相关规定,经证券公司股东会通过,可以借他人名义或者以个人名义进行自营业务。( ) ”相关问题

  • 第1题：

    根据《证券法》的有关规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，将被追究刑事责任。（ ）


    正确答案：×
    B。《证券法》规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

  • 第2题：

    在特殊情况下证券公司可以以他人名义进行自营业务。 （ ）


    正确答案：B
    熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P191。

  • 第3题：

    自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P185。

  • 第4题：

    证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    以下不属于证券公司证券自营业务禁止行为的是（）

    A:以证券公司的名义开立专门的证券自营账户
    B:以个人名义进行自营业务
    C:将自营业务与代理业务混合操作
    D:将自营账户借给他人使用

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》第一百三十万条规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。第一百三十七条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金证券公司不得将其自营账户借给他人使用。

  • 第6题：

    根据《证券公司自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定，禁止（　　）。
    Ⅰ．以个人名义从自营账户调出资金
    Ⅱ．以公司名义从自营账户提取现金
    Ⅲ．以个人名义调入资金
    Ⅳ．以公司名义调入资金

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司证券自营业务指引》第十条，加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。

  • 第7题：

    证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是()。
    Ⅰ．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
    Ⅱ．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资
    Ⅲ．不得以他人名义开立多个账户
    Ⅳ．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    真实、合法的资金和账户的规定是指证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资，不得以他人名义开立多个账户。证券公司不得将其自营账户转借给他人使用。

  • 第8题：

    证券公司的自营业务可以采取下列哪种方式进行？（）

    • A、自己的名义
    • B、以客户的名义
    • C、以其他证券公司的名义
    • D、个人的名义

    正确答案:A

  • 第9题：

    证券公司从事证券自营业务可以（）。

    • A、内幕交易
    • B、专设自营账户
    • C、操纵市场
    • D、假借他人名义进行自营业务

    正确答案:B

  • 第10题：

    自营业务必须以（），通过专用自营席位进行。

    • A、证券公司自身名义
    • B、他人名义
    • C、交易指令
    • D、公司名义

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    证券公司的自营业务可以采取下列哪种方式进行？（）
    A

    自己的名义

    B

    以客户的名义

    C

    以其他证券公司的名义

    D

    个人的名义


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是（）。
    A

    证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的

    B

    假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

    C

    在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为

    D

    专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为


    正确答案： C
    解析： 证券自营业务禁止行为：禁止内幕交易、禁止操纵市场、其他禁止行为。

  • 第13题：

    自营业务必须以（ ），通过专用自营席位进行。 A．证券公司自身名义 B．他人名义 C．交易指令 D．公司名义


    正确答案：A
    【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P185。

  • 第14题：

    证券公司的自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    证券公司的自营业务资金的出入必须以公司名义进行。

  • 第15题：

    证券业务的禁止行为包括()。

    A、欺诈客户

    B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务

    C、将自营账户借给他人使用

    D、将自营业务与代理业务混合操作

    E、委托其他证券公司代为买卖证券


    正确答案：ABCDE

  • 第16题：

    下列属于证券公司自营业务禁止行为的有()。

    A:内幕交易
    B:操纵市场
    C:假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
    D:将自营业务与代理业务混合操作

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司自营业务的禁止行为包括：①内幕交易；②操纵市场；③其他禁止的行为，包括C、D项。

  • 第17题：

    《证券法》明确规定的禁止的交易行为有()。

    A:内幕交易
    B:操纵市场
    C:假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
    D:将自营业务与代理业务混合操作

    答案：A,B,C,D
    解析：
    禁止的交易行为有：内幕交易；操纵市场；假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

  • 第18题：

    证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。
    ①内幕交易
    ②操纵市场
    ③假借他人名义或者个人名义进行自营业务
    ④违反规定委托他人代为买卖证券

    A.①②③④
    B.①②③
    C.①③④
    D.①②④

    答案：A
    解析：
    考点：考查证券自营业务的禁止性行为。1．禁止内幕交易
    2．禁止操纵市场
    3．其他禁止的行为
    其他禁止的行为包括：假借他人名义或者个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与经纪业务混合揉作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

  • 第19题：

    自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    证券自营业务禁止的行为包括（）。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券

    • A、Ⅰ.Ⅳ
    • B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第21题：

    下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    证券公司从事证券自营业务时，（  ）属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券
    A

    ①②③④

    B

    ①②③

    C

    ①③④

    D

    ①②④


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列有关证券公司从事证券自营业务限制性规定的说法中，错误的是（　　）。
    A

    证券公司的自营业务可以以自己的名义进行

    B

    不得假借他人名义或者以个人名义进行

    C

    证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金

    D

    证券公司不得将其自营账户借给他人使用


    正确答案： B
    解析：
    《证券法》第一百三十七条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。

相关内容