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自营业务运作管理重点包括（ ）等方面。A．通过合理的预警机制等控制自营业务运作风险B．明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制等原则C．建立严密的自营业务操作流程D．自营业务的清算，统计由专门人员执行

题目

自营业务运作管理重点包括（ ）等方面。

A．通过合理的预警机制等控制自营业务运作风险

B．明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制等原则

C．建立严密的自营业务操作流程

D．自营业务的清算，统计由专门人员执行

相似考题

1.证券公司应通过（ ）来控制自营业务运作风险。A．合理的预警机制B．严密的账户管理、严格的资金审批调度C．规范的交易操作D．完善的交易记录保存制度

2.以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是( )．A．建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与时效评估应当符合规定的程序并进行书面记录B．应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制C．由自营业务部分负责自营业务所需资金的调度D．禁止从自营账户中提取现金

3.证券公司自营业务运作管理的重点有（ ）。 A．控制运作风险 B．确定运作原则 C．建立运作流程 D．专人负责清算

4.证券公司应通过( )来控制自营业务运作风险。A．合理的预警机制B．严密的账户管理C．止盈止损的决策D．规范的交易操作

参考答案和解析
正确答案：ABCD
更多“自营业务运作管理重点包括( )等方面。 A.通过合理的预警机制等控制自营业务运作风险 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（ ）。

    A．应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

    B．建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

    C．提高自营业务运作的透明度

    D．建立完备的业绩考核和激励制度


    正确答案：ABD
    证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有：(1)建立防火墙制度；(2)加强自营账户的集中管理和访问权限控制；(3)建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度；(4)证券公司应建立独立的实时监控系统；(5)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；(6)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；(7)建立完备的业绩考核和激励制度；(8)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况全面稽核、出具稽核报告；(9)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。本题正确答案为ABD。

  • 第2题：

    自营业务的内部控制包括（ ）方面。

    A．自营业务决策管理

    B．自营业务运作管理

    C．自营业务的内部监督与检查

    D．自营投资时间管理


    正确答案：ABC
    内控制度的内容，要熟悉。

  • 第3题：

    34 ．证券公司应通过 ( ) 来控制自营业务运作风险。

    A ．合理的预警机制

    B ．严密的账户管理

    C ．止盈止损的决策

    D ．规范的交易操作


    正确答案：ABD
    34 ． 【答案】 ABD
    【解析】证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度 、 规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险。

  • 第4题：

    证券公司应通过（ ）来控制自营业务运作风险。

    A．合理的预警机制

    B．严密的账户管理、严格的自营库存变动调度

    C．规范的交易操作

    D．完善的交易记录保存制度等


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券自营业务运作管理重点主要有（ ）。
    A.建立运作流程 B.确定运作原则
    C.多人负责清算 D.控制运作风险


    答案：A,B,D
    解析：
    根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券自营业务运作管理重点主要有： (1)控制运作风险；（2）确定运作原则；（3）建立运作流程；（4）专人负责清算。

  • 第6题：

    下列不属于自营业务的内部控制内容的是（ ）。
    A.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制
    B.审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告
    C.建立健全自营业务风险监控缺陷的糾正与处理机制
    D.建立完备的业绩考核和激励制度


    答案：B
    解析：
    B选项应为稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核、出具稽核报告。

  • 第7题：

    证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。 I.合理的预警机制 II.严密的账户管理、严格的资金审批调度 III.规范的交易操作 IV.完善的交易记录保存制度等

    • A、I、III
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II、IV
    • D、II、IV

    正确答案:B

  • 第8题：

    证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第9题：

    证券公司自营业务运作管理的重点有（）。

    • A、控制运作风险
    • B、确定运作原则
    • C、建立运作流程
    • D、专人负责清算

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    下列不属于证券公司自营业务运作管理的重点的是（）。
    A

    控制运作风险

    B

    确定运作原则

    C

    控制运作成本

    D

    专人负责清算


    正确答案： D
    解析： 证券公司自营业务运作管理的重点包括：
    ①控制运作风险；
    ②确定运作原则；
    ③建立运作流程；
    ④专人负责清算。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 Ⅲ.提高自营业务运作的透明度 Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 选项均属于证券公司加强自营业务内部控制的措施。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。 Ⅰ.合理的预警机制 Ⅱ.严密的账户管理 Ⅲ.规范的交易操作 Ⅳ.完善的交易记录保存制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司应通过（ ）来控制自营业务运作风险。 A．合理的预警机制 B．严密的账户管理、严格的资金审批调度 C．规范的交易操作 D．完善的交易记录保存制度等


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P185。

  • 第14题：

    根据证券公司自营业务的特点和管理要求，应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度，控制自营业务运作风险。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√
    略

  • 第15题：

    以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是( )。

    A、 建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

    B、 应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制

    C、 由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

    D、 禁止从自营账户中提取现金


    正确答案：ABD

  • 第16题：

    证券公司应当通过（ ）来控制自营业务的运作风险。

    A．合理的预警机制

    B．规范的交易操作

    C．完善的交易记录

    D．完善的保存制度

    E．严密的客户保密制度


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    证券自营业务运作管理重点主要有()。

    A:控制运作风险
    B:确定运作原则
    C:建立运作流程
    D:专人负责清算

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券自营业务运作管理重点主要有以下几方面：控制运作风险、确定运作原则、建立运作流程、专人负责清算。

  • 第18题：

    证券公司应通过()来控制自营业务运作风险。

    A:合理的预警机制
    B:严密的账户管理
    C:止盈止损的决策
    D:规范的交易操作

    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险。

  • 第19题：

    证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（　）。

    • A、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
    • B、建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
    • C、提高自营业务运作的透明度
    • D、建立完备的业绩考核和激励制度

    正确答案:A,B,D

  • 第20题：

    证券公司从事证券自营业务的应当按照《证券公司证券自营业务指引》根据公司经营管理特点和业务运作状况建立完备的自营（）。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第21题：

    下列不属于证券公司自营业务运作管理的重点的是（）。

    • A、控制运作风险
    • B、确定运作原则
    • C、控制运作成本
    • D、专人负责清算

    正确答案:C

  • 第22题：

    多选题
    关于证券公司自营业务，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险

    B

    证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理

    C

    证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险

    D

    证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度；采取措施防止变相自营、账外自营、出借账户等风险；防止自营业务与受托投资管理业务混合操作


    正确答案： B,C
    解析：
    根据《证券公司内部控制指引》第四十六条规定，证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
    第四十七条规定，证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理。
    第四十八条规定，证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险。
    第五十一条规定，证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度；采取措施防止变相自营、账外自营、出借账户等风险；防止自营业务与受托投资管理业务混合操作。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 自营业务的内部控制包括：
    （1）建立“防火墙”制度。
    （2）应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。
    （3）应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可证。
    （4）证券公司应建立独立的实时监控系统。
    （5）通过实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险报告机制。
    （6）建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。
    （7）建立完备的业绩考核和激励制度。
    （8）稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽该根告。
    （9）加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

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