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境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备的条件有( )。A．受到所在地证券监管部门的有效监管B．具有相当于人民币12000万元以上的净资产C．拥有广泛的营业网络、最近2年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚D．具有3名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员

题目

境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备的条件有( )。

A．受到所在地证券监管部门的有效监管

B．具有相当于人民币12000万元以上的净资产

C．拥有广泛的营业网络、最近2年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚

D．具有3名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员

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1.境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备的条件是（ ）。A．最近2年财务状况的各项指标符合所在地证券监管部门的风险控制要求B．具有相当于人民币1.5亿元以上的净资产C．具有5名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员D．最近3年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚

2.境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下哪些条件？（ ）A．具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权B．证券专营机构净资产不少于1.5亿人民币C．具有参与外资股承销的经历D．已经取得主承销商资格、具有10名以上有证券承销经验的专业人员

3.境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备条件之一就是，最近3年财务状况的各项指标符合所在地证券监管部门的风险控制要求。

4.境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商。副主承销商或国际协调人时，应具备条件有（ ）。A．受到所在地证券监管部门的有效监管B．具有相当于人民币12000万元以上的净资产C．拥有广泛的营业网络、最近2年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚D．具有3名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员

更多“境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时,应具备的条件有( ”相关问题

  • 第1题：

    境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下条件（ ）。

    A．具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权

    B．证券专营机构净资产不少于1.5亿人民币

    C．具有参与外资股承销的经历

    D．已经取得主承销商资格

    E．具有10名以上有证券承销经验的专业人员


    正确答案：ACD

  • 第2题：

    公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司不可以聘请国外证券公司担任国际协调人。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备的条件是()。

    A:证券专营机构净资产不少于1.5亿人民币
    B:具有10名以上有证券承销经验的专业人员
    C:具有参与外资股承销的经历
    D:具有2年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等

    答案：C
    解析：
    境内证券经营机构拟担任外资股主承销商或者境内事务协调人时，除应具备外资股承销商的条件外，还应当具备以下条件：①证券专营机构具有不少于12000万元人民币的净资产。②依照《证券经营机构股票承销业务管理办法》已经取得主承销商资格。③具有20名以上有证券承销经验的专业人员，其中熟悉国际金融业务，会计业务和相关法律的专业人员至少各2名。④具有参与外资股承销的经历等。⑤证监会要求的其他条件。

  • 第4题：

    境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备以下条件（ ）。

    A．最近2年财务状况的各项指标符合所在地证券监管部门的风险控制要求

    B．具有相当于人民币1.5亿元以上的净资产

    C．具有5名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员

    D．最近3年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚


    正确答案：A

  • 第5题：

    境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具有参与外资股承销的经历。（ ）


    正确答案：√
    境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具有参与外资股承销的经历。

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