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不确定性的特点就决定了对证券投资咨询行业进行管理时，必须综合运用法律的强制管理(司法监管、行政监管)和自律规则的自我管理(行业自律)两种手段。（ ）

题目

不确定性的特点就决定了对证券投资咨询行业进行管理时，必须综合运用法律的强制管理(司法监管、行政监管)和自律规则的自我管理(行业自律)两种手段。（ ）

相似考题

1.政府对证券投资咨询行业的管理重点在于控制。（ ）

2.对证券投资咨询行业进行管理时，进行管理所运用的手段有( )。A．司法监管B．行政监管C．行业自律D．以上都对

3.政府对证券投资咨询行业的管理重点在于控制。 ( )

4.律师、会计师业务的特点在于从各自的专业出发对既往事实进行评判，并得出结论，这就难免存在可能性与现实性的差异。这种不确定性的特点就决定了对证券投资咨询行业进行管理时，必须综合运用法律的强制管理和自律规则的自我管理两种手段。 （ ）

更多“不确定性的特点就决定了对证券投资咨询行业进行管理时,必须综合运用法律的强制管理(司 ”相关问题

  • 第1题：

    对证券投资咨询行业进行管理时，进行管理所运用的手段有（ ）。

    A．司法监管

    B．行政监管

    C．行业自律

    D．以上都对


    正确答案：D
    司法监管、行政监管和行业自律都是管理手段，其中司法监管和行政监管是强制管理，行业自律是自我管理。所以D选项是正确答案。

  • 第2题：

    对证券投资咨询行业进行管理时所运用的手段有()。

    A:司法监管
    B:行政监管
    C:行业自律
    D:以上都对

    答案：D
    解析：
    司法监管、行政监管和行业自律都是管理手段，其中司法监管和行政监管是强制管理，行业自律是自我管理。

  • 第3题：

    证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。
    ①《证券法》
    ②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
    ③《公司法》
    ④《证券交易管理条例》

    A.②③④
    B.①②
    C.①②③④
    D.①③④

    答案：B
    解析：
    考点：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定。

  • 第4题：

    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
    证券交易所自律管理的内容不包括( )。


    A、基金公司人员的聘任
    B、对基金上市交易的监控和管理
    C、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
    D、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

    答案：A
    解析：
    证券交易所自律管理的内容包括：
    ①对基金份额上市交易的监管。基金份额在证券交易所上市交易，应当遵守证券交易所的业务规则，接受证券交易所的自律性监管。
    ②对基金投资行为的监管。证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控，重点监控涉嫌违法违规的交易行为，并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。

  • 第5题：

    关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下说法错误的是（ ）。

    A.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B众筹等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离
    B.在管理人登记法律意见书中，律师需要对股权投资基金类管理人从事"投资咨询"业务进行审慎调查和论证说明
    C.股权投资基金类管理人的"投资咨询"业务的实际经营范围可以存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定的"证券、期货投资咨询"业务
    D.对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离

    答案：C
    解析：
    "投资咨询"业务的实际经营范围不得存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发[1997]%号）中规定的"证券、期货投资咨询"业务。

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