niusouti.com

对证券投资咨询行业进行管理时，进行管理所运用的手段有( )。A．司法监管B．行政监管C．行业自律D．以上都对

题目

对证券投资咨询行业进行管理时，进行管理所运用的手段有( )。

A．司法监管

B．行政监管

C．行业自律

D．以上都对

相似考题

1.不确定性的特点就决定了对证券投资咨询行业进行管理时，必须综合运用法律的强制管理(司法监管、行政监管)和自律规则的自我管理(行业自律)两种手段。（ ）

2.对证券投资咨询行业进行管理时，进行管理所运用的手段有（ ）。A．司法监管B．行政监管C．行业自律D．以上都对

3.(2017年)基金监管系统中各单位各司其职，各负其责，其中证券基金机构监管部主要的职责包括（ ）。 Ⅰ．对从业人员的执业行为进行自律管理 Ⅱ．对日常监管中发现的重大问题进行处置 Ⅲ．对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核 Ⅳ．涉及证券投资基金行业的重大政策研究A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

4.鉴于证券分析师预测未来的职业特殊性，政府不应该也不可能对证券分析师预测的正误负责，因此对证券投资咨询行业的监管只能依靠自律规则的自我管理手段进行。（ ）

参考答案和解析
正确答案：D
45.D【解析】司法监管、行政监管和行业自律都是管理手段，其中司法监管和行政监管是强制管理，行业自律是自我管理。
更多“对证券投资咨询行业进行管理时,进行管理所运用的手段有( )。A.司法监管 B.行政监管 C.行业自律 ”相关问题

  • 第1题：

    对证券投资咨询行业进行管理时所运用的手段有()。

    A:司法监管
    B:行政监管
    C:行业自律
    D:以上都对

    答案：D
    解析：
    司法监管、行政监管和行业自律都是管理手段，其中司法监管和行政监管是强制管理，行业自律是自我管理。

  • 第2题：

    （　　）是指通过行政手段，对银行执行有关法规、制度和规章等情况进行监管，以规范银行经营行为．维护银行业内部秩序。

    A.风险监管
    B.行业自律
    C.市场约束
    D.合规监管

    答案：D
    解析：
    本题主要考查了合规监管的概念。合规监管以行政管制为主，主要是将银行经营行为约束在国家政策、法规允许的范围内，其着眼点更多地在于维护国家政策法规的严肃性，明确规定能做什么，不能做什么，属于静态的监管模式。

  • 第3题：

    在（　　）模式下，管理手段相对较为丰富，法律、行政、经济和自律等手段都有所运用。

    A、行政监管
    B、市场调节
    C、行业自律
    D、行政监管与行业自律结合

    答案：C
    解析：
    在行业自律模式中，房地产经纪的直接管理主体是房地产经纪行业组织。行业协会不仅实施自律性管理职能，还受政府职能部门甚至立法机构的委托，行使对房地产经纪业的行政管理职能。在这种模式下，管理手段相对较为丰富，法律、行政、经济和自律等手段都有所运用。目前我国台湾地区就是采取这种模式。

  • 第4题：

    中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金开展行业自律，协调行业关系，（ ）。

    A.提供信息披露、上市监管
    B.提供信息披露、促进行业发展
    C.提供行业服务、促进行业发展
    D.提供行业服务、上市监管

    答案：C
    解析：
    中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金开展行业自律，协调行业关系提供行业服务、促进行业发展。

  • 第5题：

    在（ ）模式下，管理手段相对较为丰富，法律、行政、经济和自律等手段都有所运用。

    A.行政监管
    B.市场调节
    C.行业自律
    D.行政监管与行业自律结合

    答案：C
    解析：
    在行业自律模式中，房地产经纪的直接管理主体是房地产经纪行业组织。行业协会不仅实施自律性管理职能，还受政府职能部门甚至立法机构的委托，行使对房地产经纪业的行政管理职能。在这种模式下，管理手段相对较为丰富，法律、行政、经济和自律等手段都有所运用。目前我国台湾地区就是采取这种模式。

相关内容