niusouti.com

下列选项中，关于资产管理业务的风险控制的办法说法正确的有（ ）A. 资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险B. 客户应对资产来源及用途的合法性不必作出承诺C. 证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理D. 证券公司办理集合资产管理业务，应当保障集合计划资产的相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理

题目

下列选项中，关于资产管理业务的风险控制的办法说法正确的有（ ）

A. 资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险

B. 客户应对资产来源及用途的合法性不必作出承诺

C. 证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理

D. 证券公司办理集合资产管理业务，应当保障集合计划资产的相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理

相似考题

1.下列选项中，关于资产管理业务的风险控制的办法说法正确的有（ ）。A. 资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险B. 客户应对资产来源及用途的合法性不必作出承诺C. 证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理D. 证券公司办理集合资产管理业务，应当保障集合计划资产的相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理

2.下列选项中与证券公司资产管理业务风险控制要求不符的是（　）A:资产管理合同中应明确规定客户风险自担B:证券公司、托管机构至少每3个月客户提供一次资产管理报告、资产托管报告C:证券公司可以通过公共媒体推广集合资产管理计划D:客户应对其资产来源和用造的合法性做出承诺

3.下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是（）A:证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作B:当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险C:证券公司应当在内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务D:未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务

4.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。（ ）

更多“下列选项中,关于资产管理业务的风险控制的办法说法正确的有( ) A. 资产管理合同中明确规定客 ”相关问题

  • 第1题：

    下列选项中与资产管理业务风险控制要求不符的是()

    A:客户应对其资产来源和用适合法性做出承诺
    B:资产管理合同中应明确规定由客户自行承担投资风险
    C:证券公司可以通过公共媒体推广集合资产管理计划
    D:证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次资产管理报告、资产托管报告

    答案：C
    解析：
    证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

  • 第2题：

    下列说法中错误的是（ ）。

    A.集合资产管理合同中应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项作出明确规定
    B.证券公司应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
    C.集合资产管理计划只面向合格投资者推广
    D.证券公司只能自行推广结合资产管理计划，不得委托其他机构代为推广

    答案：D
    解析：
    本题考查证券资产管理业务的一般规定。证券公司可以自行推广集合
    资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他棚代为推广。

  • 第3题：

    下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是（ ）。
    Ⅰ．证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作
    Ⅱ．当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险
    Ⅲ．证券公司应当在内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务
    Ⅳ．未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    Ⅱ项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第七条，证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度和合规管理制度，采取有效措施，将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理。

  • 第4题：

    下列选项中与资产管理业务风险控制要求不符的是（）。

    A:证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次资产管理报告、资产托管报告
    B:资产管理合同中应明确规定由客户自行承担投资风险
    C:客户应对其资产来源和用造的合法性做出承诺
    D:证券公司可以通过公共媒体推广集合资产管理计划

    答案：D
    解析：
    证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议，严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

  • 第5题：

    关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．客户资产管理业务中受托人是证券公司
    Ⅱ．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
    Ⅲ．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
    Ⅳ．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    客户资产管理业务是指证券公司受到客户的委托，通过签订资产管理合同的形式为客户提供投资管理服务的行为。委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资。

相关内容