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1998年后，（ ）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。A．财政部B．中国人民银行C．中国银监会D．国务院

题目

1998年后，（ ）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。

A．财政部

B．中国人民银行

C．中国银监会

D．国务院

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1.1998 年后，（ ）的监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制A. 中国人民银行B.财政部C. 中国银监会D.中国证监会

2.为充分发挥证券市场统一监管体系的优势，中国证监会授权各地方证监局承担一定的一线职责。（ ）

3.为充分发挥证券市场统一监管体系的优势，中国证监会授权各地方证滥局承担一定的一线职责。（ ）

4.中国证监会各地方证监局不负责对本辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管。（ ）

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  • 第1题：

    请教:2011年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(2)第1大题第3小题如何解答?

    【题目描述】

    第 3 题 1998年后，（　　）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。

    A．中国人民银行

    B．财政部

    C．中国银监会    

    D．国务院

     


    正确答案：A
    答案分析：

    A

    1998年后，中国人民银行的证券公司监管职责移交中国证监会。

  • 第2题：

    监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。
    Ⅰ．中国证监会的自律管理Ⅱ．证券公司的内部控制
    Ⅲ．证券监管机构的监管Ⅳ．证券交易所的监督

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    监管部门对经纪业务的监管措施包括：(1)证券公司的内部控制。(2)证券业协会的自律管理。(3)证券交易所的监督。(4)证券监管机构的监管。

  • 第3题：

    2003年，中国人民银行将对银行业金融机构的监管职责移交至（ ）。

    A.中国银行业监督管理机构
    B.中国保监会
    C.中国证监会
    D.中国银行业协会

    答案：A
    解析：
    2003年4月，中国银行业监督管理委员会成立，履行原来由中国人民银行履行的审批、监督管理银行、金融资产管理公司、信托投资公司及其他存款类金融机构等的职能和相关职责。

  • 第4题：

    我国对证券监管的政府机构是(　　)。

    A.中国人民银行
    B.中国证券业协会
    C.中国证券登记结算中心
    D.中国证监会

    答案：D
    解析：
    我国对证券监管的政府机构是国务院领导下的中国证券监督管理委员会。

  • 第5题：

    监管部门对经纪业务的监管措施包括()。
    Ⅰ．中国证监会的自律管理
    Ⅱ．证券公司的内部控制
    Ⅲ．证券监管机构的监管
    Ⅳ．证券交易所的监督

    A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    监管部门对经纪业务的监管措施包括：(1)证券公司的内部控制。(2)证券业协会的自律管理。(3)证券交易所的监督。(4)证券监管机构的监管。

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