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证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失；客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。

题目

证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失；客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。

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1.由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。A．交割失误引起的风险B．无权或越权代理而造成的风险C．证券公司工作人员申报差错引起的风险D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险

2.在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理买卖证券．( )

3.证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是( )。A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券

4.经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。( )

更多“证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损 ”相关问题

  • 第1题：

    自营业务与经纪业务相比较，根本区别是经纪业务是证券公司为营利而自己买卖证券，自营业务是证券公司代理客户买卖证券。（ ）


    正确答案：×
    自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。

  • 第2题：

    证券公司作为投资者而给自己买卖证券、并自担风险的业务是()

    A、承销

    B、代理买卖

    C、自营买卖

    D、投资咨询


    参考答案：C

  • 第3题：

    证券交易风险就是指证券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的可能性。 （ ）


    正确答案：×
    还有自营风险

  • 第4题：

    在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖，投资者不能通过委托经纪商代理买卖证券。（ ）


    正确答案：×
    在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。此时，证券投资者也就是委托人。所以，在证券经纪业务中，委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。

  • 第5题：

    经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。（ ）


    正确答案：√

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