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基金管理公司内部控制制度存在的主要问题是（ ）。A．对特定岗位缺乏强制性的约束B．内部控制制度执行不力、监察体系不完善C．缺乏风险度量的措施D．缺乏合理的净值估算系统

题目

基金管理公司内部控制制度存在的主要问题是（ ）。

A．对特定岗位缺乏强制性的约束

B．内部控制制度执行不力、监察体系不完善

C．缺乏风险度量的措施

D．缺乏合理的净值估算系统

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1.基金管理公司内部控制的基本要求包括( )。（1分）A．严格授权控制B．强化内部监察稽核控制C．建立完善的岗位责任制度D．建立完善的信息披露制度

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3.基金管理公司内部控制包括（ ）。A．内部控制机制B．内部控制原则C．内部控制制度D．内部控制目的

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  • 第1题：

    基金公司内部控制是指( )。

    A、公司内部组织结构及其相互制约的关系

    B、公司内部控制制度

    C、基金公司的各项规章制度

    D、公司内部控制机制和内部控制制度两方面


    答案：D
    解析：基金公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两方面。

  • 第2题：

    基金管理公司内部控制制度存在的主要问题是（ ）。
    A.对特定岗位缺乏强制性的约束
    B.内部控制制度执行不力、监察体系不完善
    C.缺乏风险度量的措施
    D.缺乏合理的净值估算系统


    答案：A,B
    解析：
    答案为AB。基金管理公司内部控制制度存在的主要问题有：对特定岗位 缺乏强制性的约束和内部控制制度执行不力、监察体系不完善，基金公司有风险度量的措 施，并且也有较为完备的净值估算体系。

  • 第3题：

    基金管理公司内部控制制度中明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境、内部控制措施 等内容的文件是（ ）。


    A.部门业务规章 B.内部风险控制制度
    C.基本管理制度 D.内部控制大纲


    答案：D
    解析：
    公司内部控制大纲是对公司章程规定 的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理 制度的纲要和总揽，明确内部控制目标、内部控制 原则、控制环境和内部控制措施等内容。

  • 第4题：

    基金管理公司内部控制制度的主要问题（ ）。

    A．对特定岗位缺乏强制性的约束

    B．内部控制制度执行不力监察体系不完善

    C．缺乏风险度量的措施

    D．缺乏合理的净值估算系统


    正确答案：AB
    基金管理公司内部控制制度的主要问题有对特定岗位缺乏强制性的约束和内部控制制度执行不力监察体系不完善，基金公司有风险度量的措施．并且也有较为完备的净值估算体系。

  • 第5题：

    基金管理公司内部控制制度的主要问题是()。

    A:对特定岗位缺乏强制性约束
    B:内部控制制度执行不力、监察体系不完善
    C:缺乏风险度量的措施
    D:缺乏合理的净值估算系统

    答案：A,B
    解析：
    基金管理公司内部控制制度的主要问题有对特定岗位缺乏强制性的约束和内部控制制度执行不力、监察体系不完善，基金公司有风险度量的措施，并且也有较为完备的净值估算体系。

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