niusouti.com

资金清算环节的主要风险点是基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间。（ ）

题目

资金清算环节的主要风险点是基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间。（ ）

相似考题

1.关于清算与交收，下列表述正确的有（ ）。A．清算完成资金的收付，交收实现证券的转移B．交收发生财产的实际转移C．清算在前，交收在后D．清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成

2.资金清算环节的主要风险点是（ ）。 A．清算计算错误，从而延误成交时间 B．基金资金交收小成功，从而成效失败 C．清算和交收不及时，从而延误成交时间 D．账实、账账、账证不符

3.基金投资监督环节的风险点主要是（ ）。 A．基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间 B．核算办法不合理 C．基金清算、核算系统主机硬件系统故障 D．人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止

4.（ ）方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。 A．全额清算 B．净额清算 C．二步清算 D．一步清算

更多“资金清算环节的主要风险点是基金资金清算和交收不及时,从而延误成交时间。( ) ”相关问题

  • 第1题：

    证券交易的结算可以划分为（ ）等环节。 A．交易数据接收、清算 B．发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收 C．证券交收和资金交收、发送交收结果 D．结算参与人划回款项、交收违约处理


    正确答案：ABCD
    掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P294。

  • 第2题：

    总额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    基金申购和赎回的资金结算分以下两个环节（ ）。

    A.资金清算和份额过户
    B.资金清算和资金交收
    C.申请和确认
    D.转入和转出

    答案：B
    解析：
    资金结算分清算和交收两个环节。

  • 第4题：

    资金清算环节的主要风险点是基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间。资金清算和交收没有及时进行会导致向基金或其他第三方赔偿利息，被登记公司或中央国债登记结算有限责任公司强制罚款、罚息、强制卖券，被监管机构通报批评、罚款或者其他方式的处罚等后果。()


    答案：对
    解析：

  • 第5题：

    资金清算环节的主要风险点是()。

    A:基金清算、核算系统主机硬件系统故障
    B:基金资金清算和交收不及时
    C:核算办法不合理
    D:人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现

    答案：B
    解析：
    资金清算环节的主要风险点是基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间。资金清算和交收没有及时进行会导致向基金或其他第三方赔偿利息，被登记公司或中央国债登记结算有限责任公司强制罚款、罚息、强制卖券，被监管机构通报批评、罚款或者其他方式的处罚等后果。

  • 第6题：

    证券交易的结算在清算和交收两个主要环节的基础上，还可以进一步划分为（ ）。
    A.交易数据接收
    B.结算参与人组织证券或资金以备交收
    C.证券交收和资金交收
    D.交收违约处理


    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。在此基础上，还可以进一步划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收、证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理等八个环节。

  • 第7题：

    资金清算环节的主要风险点是（）。

    • A、基金资金清算计算错误，从而延误成交时间
    • B、基金资金交收不成功，从而成交失败
    • C、基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间
    • D、账实、账账、账证不符

    正确答案:C

  • 第8题：

    （）方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。

    • A、全额清算
    • B、净额清算
    • C、二步清算
    • D、一步清算

    正确答案:B

  • 第9题：

    对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的?

    • A、应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保
    • B、必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收
    • C、在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物
    • D、证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行清算交收帐户

    正确答案:D

  • 第10题：

    基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付行为称为（　）。

    • A、清算
    • B、交割
    • C、交收
    • D、结算

    正确答案:C

  • 第11题：

    资金清算环节的主要风险点是（）。

    • A、清算计算错误，从而延误成交时间
    • B、基金资金交收不成功，从而成效失败
    • C、清算和交收不及时，从而延误成交时间
    • D、账实、账账、账证不符

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    证券经纪业务的流程正确的是（）。
    A

    开立资金账户-开立证券账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收

    B

    开立证券账户-开立资金账户-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收-进行交易委托

    C

    开立证券账户-开立资金账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收

    D

    以上都不对


    正确答案： D
    解析： 证券经纪业务的流程包括：开立证券账户-开立资金账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收。答案选C。

  • 第13题：

    资金清算环节的主要风险点是（ ）。 A．清算计算错误，从而延误成交时间 B．基金资金交收不成功，从而成效失败 C．清算和交收不及时，从而延误成交时间 D．账实、账账、账证不符


    正确答案：C
    熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。见教材第五章第七节，P125。

  • 第14题：

    下列关于基金申购和赎回的资金结算的说法中，错误的是（ ）。

    A.资金结算分清算和交收两个环节

    B.清算是按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为

    C.交收是基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付，从而完成整个交易过程

    D.资金清算是注册登记机构为明确所有的投资者申购和赎回数据信息而进行的


    正确答案：D
    (JP32)基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的。

  • 第15题：

    基金投资监督环节可能出现的风险点主要是（ ）。

    A.基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间
    B.核算办法不合理，没有严格按流程操作等
    C.基金清算、核算系统主机硬件系统故障等
    D.人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现，发现后未能有效制止


    答案：D
    解析：
    A选项是资金清算环节的主要风险点； B选项是基金会计核算过程的主要风险点；C选项 是技术系统可能出现的风险点；D选项是基金投 资监督环节可能出现的风险点。

  • 第16题：

    资金清算环节的主要风险点是基金资产清算方法不合理。()


    答案：错
    解析：
    资金清算环节的主要风险点是基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间。基金会计核算过程的主要风险点有核算办法不合理、没有严格按流程操作、核算数据错误等。

  • 第17题：

    关于清算与交收，下列表述中错误的是（）

    A:清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成
    B:清算不发生财产的实际转移
    C:清算结果正确才能保证交收的顺利进行
    D:清算完成资金的收付，交收实现证券的转移

    答案：D
    解析：
    清算与交收的联系从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成清算结果正确才能确保交收顺利进行；而只有通过交收，才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程清算与交收的区别清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移交收则是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移（虽然有时不是实物形式）

  • 第18题：

    证券经纪业务的流程正确的是（）。

    • A、开立资金账户-开立证券账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收
    • B、开立证券账户-开立资金账户-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收-进行交易委托
    • C、开立证券账户-开立资金账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收
    • D、以上都不对

    正确答案:C

  • 第19题：

    证券交易所债券质押式回购交易成交后由中国结算公司根据成交记录和有关规则进行清算交收；到期反向成交时，需再行申报，中国结算公司据此进行资金和债券的清算与交收。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    关于清算与交收，下列表述正确的有（　）。

    • A、清算完成资金的收付，交收实现证券的转移
    • B、交收发生财产的实际转移
    • C、清算在前，交收在后
    • D、清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成

    正确答案:B,C,D

  • 第21题：

    基金投资监督环节可能出现的风险点主要是（）。

    • A、基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间
    • B、核算办法不合理
    • C、基金清算、核算系统主机硬件系统故障
    • D、人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止

    正确答案:D

  • 第22题：

    证券交易的结算可以划分为（）等环节。

    • A、交易数据接收、清算
    • B、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收
    • C、证券交收和资金交收、发送交收结果
    • D、结算参与人划回款项、交收违约处理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    证券公司与客户的交易结算，包括的环节是（）。 Ⅰ.证券公司与客户之间的证券清算交收 Ⅱ.证券公司与资金存管银行之间的资金清算交收 Ⅲ.证券公司与客户之间的资金清算交收 Ⅳ.结算公司与资金存管银行之间的证券清算交收
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

相关内容