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申请证券从业资格者，需参加中国证券业协会组织的资格考试。 （ ）

题目

申请证券从业资格者，需参加中国证券业协会组织的资格考试。 （ ）

相似考题

1.对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述不正确的有( )。A．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在3年内不得参加资格考试B．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书C．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反法规被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在2年内不受理其执业证书申请D．证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款

2.关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有（ ）。A．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书B．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请C．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试D．证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

3.2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，按照该办法及其实施细则的规定，申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。 （ ）

4.哪几类人员需及早通过证券从业资格考试 证券从业资格考试的

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  • 第1题：

    关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。（1分）

    A．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书

    B．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请

    C．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试

    D．证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款


    正确答案：ABD
    106. ABD【解析】C项，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

  • 第2题：

    股权投资基金管理人的高级管理人员，通过证券从业资格考试相关科目可以认定基金从业资格，下列表述错误的是( )。

    A.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券发行与承销》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

    B.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，需要通过基金从业资格考试科目一后，方可向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

    C.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

    D.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格


    正确答案：D

  • 第3题：

    从事证券经纪业务营销业务的人员只有参加由中国证券业协会统一组织的证券从业资格考试中的基础科目及一门专业科目的考试，考试合格才能取得证券从业资格。（ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    ACIIA于2005年2月认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识，直接报名参加最终考试。()


    答案：对
    解析：
    本题考查CIIA考试在中国的进展。在中国证券业协会的积极努力下，ACIIA于2005年2月认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识考试，而直接报名参加最终考试。

  • 第5题：

    根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（ ）颁发的从业资格考试证明。

    A.中国证监会
    B.中国期货业协会
    C.中国证券业协会
    D.各期货公司

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得期货业协会颁发的从业资格考试合格证明。

  • 第6题：

    取得期货从业资格考试合格证明或者被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的。在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

  • 第7题：

    下列不属于中国证券业协会自律管理职能的是（ ）。

    A.组织证券业从业人员水平考试
    B.推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益
    C.组织开展证券业国际交流与合作
    D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

    答案：D
    解析：
    《中国证券业协会章程》规定，协会依据行业规范发展的需要行使下列自律管理职责：（1）推动行业诚信建设，督促会员履行社会责任；（2）组织证券从业人员水平考试；（3）推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益；（4）推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引；（5）组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认；（6）对会员及会员间开展与证券非公开发行、交易相关业务活动进行自律管理；（7）其他涉及自律、服务、传导的职责。D选项是中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责，不属于中国证券业协会自律管理职能。

  • 第8题：

    下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是（）。

    • A、组织证券从业人员水平考试
    • B、推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识
    • C、推动行业诚信建设，开展行业诚信评价
    • D、负责证券业从业人员资格考试、执业注册

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    按照2015年7月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》，证券业从业资格考试测试划分为（  ）三种类别。Ⅰ.一般从业资格考试Ⅱ.专项业务类资格考试Ⅲ.管理类资格考试Ⅳ.法律类资格考试
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    私募基金从业资格需具备的条件是（  ）。Ⅰ.需在中国证券监督管理委员会备案Ⅱ.通过中国证券投资基金业协会组织的私募基金从业资格考试Ⅲ，最近2年从事投资管理相关业务Ⅳ.最近3年从事投资管理相关业务
    A

    Ⅰ或Ⅱ

    B

    Ⅱ或Ⅲ

    C

    Ⅰ或Ⅲ

    D

    Ⅱ或Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于违反从业人员资格管理相关规定应负的法律责任中，说法正确的有（　　）。[2016年7月真题]Ⅰ．中国证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，中国证券业协会应当给予纪律处分Ⅱ．被中国证监会依法吊销执业证书的人员，中国证券业协会可在两年内不受理其执业证书申请Ⅲ．因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在三年内不受理其执业证书申请Ⅳ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅱ项，根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十五条，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。

  • 第12题：

    单选题
    下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是（）。
    A

    组织证券从业人员水平考试

    B

    推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

    C

    推动行业诚信建设，开展行业诚信评价

    D

    负责证券业从业人员资格考试、执业注册


    正确答案： A
    解析： 根据2011年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：（1）推动行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务。（2）组织证券从业人员水平考试。（3）推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识。（4）推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引。（5）组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认。（6）其他涉及自律、服务、传导的职责。

  • 第13题：

    中国证券业协会负责（ ）等工作

    A. 从业人员从业资格考试

    B. 执业证书发放

    C. 证券资信评估

    D. 执业注册登记


    正确答案：ABD

  • 第14题：

    申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。（ ）


    正确答案：√
    2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，按照该办法及其实施细则的规定，申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试

  • 第15题：

    关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述中正确的有()。

    A:取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
    B:被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《中华人民共和国证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
    C:参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
    D:证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正

    答案：A,B,D
    解析：
    C项，根据《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关处罚之一是，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

  • 第16题：

    取得期货从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员累计12个月未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续两年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

  • 第17题：

    取得从业资格考试合格证明的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十二条，取得从业资格考试合格证明的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。故本题答案为A。

  • 第18题：

    在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，资格考试由（ ）统一组织，参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。

    A.中国证监会
    B.中国证券业协会
    C.证券期货经营机构
    D.中国证券投资基金业协会

    答案：B
    解析：
    本题考查专业人员从事证券业务的资格条件。资格考试由中国证券业协会统一组织。

  • 第19题：

    被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。

    • A、申请资格考试豁免
    • B、参加聘用公司的职业培训
    • C、重新参加中国期货业协会组织的资格考试
    • D、参加中国期货业协会组织的后续职业培训

    正确答案:D

  • 第20题：

    中国证券业协会负责从业人员（）等工作。

    • A、从业资格考试
    • B、执业证书发放
    • C、执业注册登记
    • D、执业人员违法处理

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    单选题
    按照2015年7月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》，证券业从业资格考试测试划分为（  ）。①一般从业资格考试②专项业务类资格考试③管理类资格考试④法律类资格考试
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①③④

    D

    ①②④


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当()。
    A

    申请资格考试豁免

    B

    参加聘用公司的职业培训

    C

    重新参加中国期货业协会组织的资格考试

    D

    参加中国期货业协会组织的后续职业培训


    正确答案： A
    解析： 《期货从业人员管理办法》第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

  • 第23题：

    单选题
    根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（  ）颁发的从业资格考试合格证明。
    A

    中国证监会

    B

    中国期货业协会

    C

    中国证券业协会

    D

    各期货公司


    正确答案： D
    解析：

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