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询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格。 （ ）

题目

询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格。 （ ）

相似考题

1.询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的， 发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。（ ）

2.我国《证券发行与承销管理办法》中规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，或者发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家的，发行人不得定价并应中止发行。

3.在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象只能申报一次，一经申报不得撤销或者修改。 ( )

4.询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或故意压低或抬高价格。（ ）

更多“询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价,不得协商报价或者故意压低或抬高价格。 ”相关问题

  • 第1题：

    第 155 题 询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价、不得故意压低或抬高价格。（　　）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    本题考查首次公开发行股票询价与定价的相关规定。

  • 第2题：

    股票发行初步询价结果公告的内容包括（ ）。 A．询价对象的数量和类别 B．询价对象的报价总区间(最高、最低报价) C．询价对象报价区间上限按询价对象机构类别的分类统计情况 D．发行价格区间对应的摊薄前后的市盈率区间


    正确答案：ABCD
    股票发行公告初步询价结果公告应至少包括以下内容：初步询价基本情况，包括询价对象的数量和类别，询价对象的报价总区间(最高、最低报价)，询价对象报价区间上限按询价对象机构类别的分类统计情况，发行价格区间及确定依据，发行价格区间对应的摊薄前后的市盈率区间等。

  • 第3题：

    询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，可以协商报价，不得故意压低或抬高价格。（ ）


    正确答案：×
    询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格。

  • 第4题：

    询价对象应当遵循独立、客观、减信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，是绝对不得协商报价并且故意压低或抬高价格。 （ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象只能申报1次，一经申报不得撤销或者修改。()


    答案：错
    解析：
    在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象可以多次申报，一经申报，不得撤销或者修改。

  • 第7题：

    下列关于询价与定价的说法正确的有()。

    A:未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售
    B:询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格
    C:主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行
    D:与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售及网上发行

    答案：A,B,C
    解析：
    与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。本题正确答案为ABC选项。

  • 第8题：

    初步询价结果公告应包括的内容有()。

    A:询价对象的数量和类别
    B:询价对象的报价总区间
    C:询价对象报价区间上限按询价对象机构类别的分类统计情况
    D:发行价格区间及确定依据

    答案：A,B,C,D
    解析：
    初步询价结果公告应至少包括以下内容：初步询价基本情况，包括询价对象的数量和类别，询价对象的报价总区间（最高、最低报价），询价对象报价区间上限按询价对象机构类别的分类统计情况，发行价格区间及确定依据，发行价格区间对应的摊薄前后的市盈率区间等。

  • 第9题：

    主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有（ ）情形之一的询价对象，不得配售股票。
    ①采用询价方式定价但未参与初步询价
    ②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
    ③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
    ④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

    A.②③④
    B.①②
    C.①②③
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象，不得配售股票：（1）采用询价方式定价但未参与初步询价。（2）询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致。（3）未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金。（4）有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

  • 第10题：

    主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对下列情形中的（）询价对象，不得配售股票。 Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价的 Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致的 Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金的 Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对下列情形中的（）询价对象，不得配售股票。 Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价的 Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致的 Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金的 Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有（  ）情形之一的询价对象，不得配售股票。①采用询价方式定价但未参与初步询价②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
    A

    ②③④

    B

    ①②

    C

    ①②③

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。 ( )


    正确答案：√
    答案为√。略

  • 第14题：

    有关人的初步询价，说法正确的有（ ）。

    A．发行人或其主承销商具有实际控制关系的可以参与网下配售

    B．询价对象应该遵循独立、客观诚信的原则合理报价，不得压价或抬高报价

    C．发行人与主承销商中止发行后重新启动发行工作的应当系那个中国证监会报告

    D．主承销商的自营账户可以参与网上发行


    正确答案：BCD
    A项中与主承销商具有实际控制关系的询价对象不得参与网下配售。

  • 第15题：

    主承销商应当对询家对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对以下（ ）情形之一的询价对象不得配售股票。

    A．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

    B．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

    C．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

    D．为参与初步询价

    E．放宽投资镇申购上限


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    第 70 题 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的，询价对象不得配售股票（　　）。

    A．未参与初步询价

    B．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

    C．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

    D．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形


    正确答案：ABCD
    本题考查询价对象不得配售股票的情形。

  • 第17题：

    如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行5亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。()


    答案：错
    解析：
    如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。

  • 第18题：

    询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价、不得故意压低或抬高价格。 （）


    答案：对
    解析：
    本题考查首次公开发行股票询价与定价的相关规定。

  • 第19题：

    主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有()情形之一的询价对象不得配售股票。

    A:未参与初步询价
    B:询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
    C:未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
    D:有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

    答案：A,B,C,D
    解析：
    对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：未参与初步询价；询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第20题：

    根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列（）
    情形的，主承销商应当及时向协会报告。
    Ⅰ.利用他人账户资金
    Ⅱ.与发行人或承销商串通报价
    Ⅲ.故意压低或抬高价格
    Ⅳ.提供有效报价但未参与申购

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条规定，网下投资者在参与网下询
    价时存在下列情形的，主承销商应当及时向协会报告：使用他人账户报价；投资者之间协
    商报价；同一投资者使用多个账户报价；网上网下同时申购；与发行人或承销商串通报
    价；委托他人报价；无真实申购意图进行人情报价；故意压低或抬高价格；提供有效报价
    但未参与申购；不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价；
    机构投资者未建立估值模型；其他不独立、不客观、不诚信的情形。

  • 第21题：

    主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列（）情形之一的询价对象不得配售股票。

    • A、未参与初步询价
    • B、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
    • C、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
    • D、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列（）情形的，主承销商应当及时向协会报告。 Ⅰ.利用他人账户资金 Ⅱ.与发行人或承销商串通报价 Ⅲ.故意压低或抬高价格 Ⅳ.提供有效报价但未参与申购

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    关于银行间市场交易方式，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ．询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括报价、格式化询价和确认成交三个步骤Ⅱ．询价交易方式下，报价包括公开报价和对话报价两种报价方式Ⅲ．询价交易方式下，报价方式包括做市报价（双边报价）和点击成交报价（单边报价）Ⅳ．点击成交报价是指报价方就某一券种报出买入或卖出价格及数量的报价
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅲ项，在点击成交交易方式下，报价方式包括做市报价（双边报价）和小额报价。

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