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风险准备金提存的用途主要有（）。A．弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失B．赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失C．补偿自营买卖中的损失D．弥补保证金损失E．弥补信用风险损失

题目

风险准备金提存的用途主要有（）。

A．弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

B．赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

C．补偿自营买卖中的损失

D．弥补保证金损失

E．弥补信用风险损失

相似考题

1.证券公司为了防范风险，在人事、业务等方面都有专门规定。下列行为不符合规定的是( )。A．某人在甲证券交易所工作，于2000年因违纪行为被开除，2006年又进入某证券公司任职B．某证券公司将客户的交易结算金额统一到一个账户管理C．某证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失D．某证券公司接受顾客的全权委托，为其买卖证券E．某证券公司将证券经纪业务、证券承销业务分类办理

2.风险准备金提存的用途主要为（ ）。A．弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失B．赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失C．补偿自营买卖中的损失D．增加证券公司可供分配的资金

3.证券公司从每年的（ ）中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。A．营业收入本套题来源：B．管理费用C．营业利润D．税后利润

4.作为贷款的抵扣从相应的贷款组合中扣除，用于弥补目前贷款组合中存在的内在损失，不能再用于弥补银行未来发生的其他损失。A．普通准备金B．专项准备金C．特别准备金D．超额准备金

更多“风险准备金提存的用途主要有()。 A.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失 B.赔偿因证券公 ”相关问题

  • 第1题：

    因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的风险为（ ）。

    A．业务管理风险

    B．业务规模及集中度风险

    C．信息技术风险

    D．市场风险


    正确答案：C
    证券公司融资融券业务的风险主要有：客户信用风险、市场风险、业务规模及集中度风险、业务管理风险、信息技术风险。信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。故C选项正确。

  • 第2题：

    证券交易风险从证券公司的角度看，可以分为（ ）。

    A．证券交易规则风险

    B．证券自营业务风险

    C．证券经纪业务风险

    D．证券法律制定风险


    正确答案：BC

  • 第3题：

    证券公司提取风险准备以用于弥补证券交易的损失，应从（ ）中提取。

    A．每年的税后利润

    B．资本公积金

    C．每年的税前利润

    D．以前年度未分配利润


    正确答案：A

  • 第4题：

    根据相关要求，风险准备金提存的用途主要有（ ）。

    A．弥补证券交易及其他因事故而发生的损失

    B．赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

    C．补偿自营买卖中的损失

    D．弥补保证金损失

    E．弥补信用风险损失


    正确答案：ABC

  • 第5题：

    证券公司提取风险准备金可以用于（ ）。

    A．补偿自营买卖中的损失

    B．赔偿因自身失误而对客户造成的损失

    C．罚款支出

    D．弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失


    正确答案：ABD

  • 第6题：

    证券公司的风险准备金不得用于（ ）。

    A．赔偿证券公司的失误而对客户造成的损失

    B．弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

    C．补偿自营买卖中的损失

    D．罚款支出


    正确答案：D

  • 第7题：

    为防范证券结算风险，我国叫设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券结算机构的损失。
    A、证券结算风险基金
    B、证券交易风险基金
    C、管理风险准备金
    D、投资者保护基金


    答案：A
    解析：
    为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。

  • 第8题：

    下列关于证券结算风险基金的说法，正确的是(　　)。
    Ⅰ.证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，不再向有关责任人追偿
    Ⅱ.证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取
    Ⅲ.证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户，实行专项管理
    Ⅳ.证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    本题考查证券结算风险基金。 Ⅰ项错误，证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，应当向（并非不再向）有关责任人追偿。
    Ⅱ项正确，证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取，并可以由结算参与人按照证券交易业务量的一定比例缴纳。
    Ⅲ项正确，证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户，实行专项管理。
    Ⅳ项正确，证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
    综上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。故本题选B选项。

  • 第9题：

    风险准备金提存的用途主要为。

    • A、弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
    • B、赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
    • C、补偿自营买卖中的损失
    • D、增加证券公司可供分配的资金
    • E、减少公司税后利润，从而减少应缴税款

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障等造成的证券登记结算机构的损失。

    • A、证券结算风险基金
    • B、证券交易风险基金
    • C、管理风险准备金
    • D、投资者保护基金

    正确答案:A

  • 第11题：

    多选题
    证券登记结算机构设立的证券结算风险基金可用于（　）
    A

    弥补因操作失误，给证券登记结算机构造成的损失

    B

    临时垫付结算资金

    C

    弥补因技术故障，给证券登记结算机构造成的损失

    D

    弥补因发生不可抗力事件，给证券登记结算机构造成的损失


    正确答案： D,C
    解析： 奉题旨在考查证券登记结算机构的内部管理要求。《证券法》规定，证券登记结算机构应当设立结算风险基金，用于因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。故本题应选ACD。

  • 第12题：

    单选题
    （　）指证券登记结算机构依法设立的用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失的一种基金。
    A

    证券交易风险基金

    B

    证券结算基金

    C

    证券结算风险基金

    D

    证券保管风险基金


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    风险准备金提存的用途主要有()。

    A、弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

    B、赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

    C、补偿自营买卖中的损失

    D、弥补保证金损失

    E、弥补信用风险损失


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    由于证券交易具有着高风险性，所以风险的防范为证券交易过程中不可或缺的工作，在证券风险防范的制度中防范方面主要有（ ）。

    A．金额交易结算资金制度

    B．风险准备金技术

    C．风险控制指标

    D．风险量化技术

    E．风险保险制度


    正确答案：ABC

  • 第15题：

    根据规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。（ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    证券公司建立风险准备金制度，其用途主要是（ ）。

    A．弥补证券交易其他业务因事故而发生的损失

    B．建立证券公司的人才储备

    C．用于证券交易系统的安全维护

    D．补偿自营买卖中的损失


    正确答案：AD

  • 第17题：

    证券公司的风险准备金不得用于（ ）。

    A．赔偿证券公司的失误而对客户造成的损失

    B．抵减税收

    C．补偿自营买卖中的损失

    D．罚款支出


    正确答案：BD

  • 第18题：

    (2015年)为防范证券结算风险，我国建立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券结算机构的损失。

    A.证券结算风险基金
    B.证券交易风险基金
    C.管理风险准备金
    D.投资者保护基金

    答案：A
    解析：
    根据《中华人民共和国证券法》第一百五十五条，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。

  • 第19题：

    合同终止在财产保险合同中不适用于（ ）。
    A.保险标的因保险事故而完全灭失
    B.财产保险合同的标的因非保险事故而完全灭失
    C.保险标的发生部分损失，保险人未赔偿
    D.保险标的发生部分损失，经保险人赔偿后


    答案：C
    解析：

  • 第20题：

    自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成( )高流动性资产，不得用作其他用途。


    A.非股票类

    B.股票类

    C.债券类

    D.基金类

    答案：A
    解析：
    自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途。

  • 第21题：

    证券公司提取风险准备金以用于弥补证券交易的损失，应从（）中提取。

    • A、每年的税后利润
    • B、资本公积金
    • C、每年的税前利润
    • D、以前年度未分配利润

    正确答案:A

  • 第22题：

    自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成（）高流动性资产，不得用作其他用途。

    • A、非股票类
    • B、股票类
    • C、债券类
    • D、基金类

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障等造成的证券登记结算机构的损失。
    A

    证券结算风险基金

    B

    证券交易风险基金

    C

    管理风险准备金

    D

    投资者保护基金


    正确答案： C
    解析： 为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。

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