( )应及时披露任何对投资可转换公司债券有重大影响的信息。
A.承销团
B.发行人
C.发行人律师
D.主承销商
第1题:
可转换公司债券发行人在募集说明书中对风险因素的披露遵照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号—— 招股说明书》(证监发[2001]41号文件)实施。 ( )
此题为判断题(对,错)。
第2题:
影响可转换公司债券价值的因素有( )。
A.纯粹债券价值
B.投资人美式买权价值
C.投资人美式买权价值
D.发行人美式买权价值
第3题:
发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露,主要应包括 ( )。
A.发行人、保荐人、副主承销商的前3位股东情况
B.发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况
C.发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况
D.发行人与承销团各成员之间的其他关联关系
第4题:
可转换公司债券发行人应在发行前,将募集说明书置于( ),以备查阅。
A.承销商的证券营业部
B.承销商的住所
C.发行人的住所
D.拟上市的证券交易所
第5题:
可转换公司债券的价值可以用公式( )近似表示。
A.可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值
B.可转换公司债券价值≈纯粹债券价值-投资人美式买权价值-投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值
C.可转换公司债券价值≈纯粹债券价值-投资人美式买权价值-投资人美式卖权价值-发行人美式卖权价值
D.可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值-发行人美式买权价值
第6题:
除法律、行政法规另有规定外,发行人申请公开发行并依法采取承销方式,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的证券有( )。
A.股票
B.可转换为股票的公司债券
C.不可转换为股票的公司债券
D.证券投资基金
第7题:
第8题:
第9题:
下列选项中,适用《证券发行与承销管理办法》的有()。 Ⅰ.发行人在境内发行股票 Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券 Ⅲ.证券公司在境内承销证券 Ⅳ.投资者认购境内发行的证券
第10题:
关于证券公司定向发行债券持续信息披露的说法正确的有()。
第11题:
下列关于发行人和承销商在发行过程中披露的信息的说法中,正确的有()。 Ⅰ.应当真实、准确、完整、及时 Ⅱ.不得有虚假记载 Ⅲ.不得有重大遗漏 Ⅳ.可适当夸大吸引投资者
第12题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第13题:
下列关于证券公司定向发行债券的持续信息披露的说法有误的是( )。 A.发行人持续披露的信息至少应包括年度报告和重大事项报告 B.发行人在约定持续信息披露的内容时,应参照公开发行债券持续信息披露的有关规定 C.发行人出现中国证监会规定的重大情况时,应当及时告知中国证监会 D.在债券存续期间,发行人应在每个会计年度结束之曰后4个月内,向持有债券的合格投资者披露年度报告,并报中国证监会备案
第14题:
对于经核准上市交易的证券,发行人应当披露信息,该信息不得( )。
A.有虚假记载
B.有误导性陈述
C.有重大遗漏
D.有任何差错
第15题:
由于特殊原因,可转换公司债券发行人可申请豁免披露( )。
A.募集说明书
B.募集说明书的某些信息
C.募集说明书摘要
D.上市公告书
第16题:
在发行申请提交发审会前,如果发生( )的事项,主承销商应当在两个工作日内向中国证监会书面说明。
A.对发行人发行新股法定条件产生重大影响
B.对发行人业务产生影响
C.对投资者作出投资决策可能产生重大影响
D.对发行人股票价格可能产生重大影响
第17题:
转债发行:核查事项和不得发行主承销商推荐发行人发行可转换公司债券,应该( )。
A.不选择发行过重大组的公司
B.充分尽职调查
C.建立发行人质量评价体系
D.明确推荐标准
第18题:
发行人及其主承销商在推介过程中不得( )。
A.干扰询价对象正常报价和申购
B.披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
C.推介资料有虚假记载、误导性陈述
D.推介资料有重大遗漏
第19题:
第20题:
第21题:
发行人募集资金时,凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息,均应当在招股说明书中披露
第22题:
发行可转换公司债券的上市公司应该及时向交易所汇报并披露的重大事项有()。
第23题:
担保人发生重大资产变动、重大诉讼,或者涉及合并、分立等情况
公司信用状况发生重大变化,但不影响如期偿还债券本息的
可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的6%
可转换公司债券单次转换为股票的数额达到发行规模的1%
发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的10%