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发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（ ）。A．保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件B．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查C．保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论D．保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任

题目

发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（ ）。

A．保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件

B．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查

C．保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论

D．保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任

相似考题

1.发行人持有或者控制保荐人股份超过（ ），保荐人不得推荐发行人证券发行上市。A．5%B．7%C．10%D．15%

2.发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括( )。A．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查B．保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论C．保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论D．保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任

3.上市保荐书应当包括的内容有（ ）。A．发行股票、可转换公司债券的公司概况B．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明C．保荐人和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式D．申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况

4.保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有(　　)。A.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过5%B.发行人持有或者控制保荐人股份超过7%C.保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行****益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形D.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资

更多“发行人发行可转换公司债券,保荐人的职责包括( )。 A.保荐人负责向中国证监会推荐,出具 ”相关问题

  • 第1题：

    根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。发生下列（ ）情况之一时，应该重新辅导。

    A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更

    B．辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的 >>>>>

    C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

    D．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更


    正确答案：ACD
    B选项应改为：辅导工作结束3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的。

  • 第2题：

    保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（ ） 。

    A．保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%

    B．发行人持有或者控制保荐人股份超过5%

    C．保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形

    D．保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资


    正确答案：ACD

  • 第3题：

    发行人持有或者控制保荐人股份超过7％的，保荐人不得推荐其证券发行上市。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第4题：

    在可转换公司债券的发行申请中，主承销商负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    刊登公开发行募集文件后，保荐人和发行人不得终止保荐协议，但发行人因再次申请发行新股或可转换公司债券另行聘请保荐人、保荐人被中国证监会从名单中去除的除外。（ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    上市公司发行新股的推荐核准程序有（ ）。

    A．保荐人的推荐

    B．中国证监会的核准

    C．保荐人的尽职调查

    D．新股发行的申请文件

    E．发行人的申请


    正确答案：AB

  • 第7题：

    发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（ ）


    正确答案：√

  • 第8题：

    发行人持有或者控制保荐人股份超过（ ），保荐人不得推荐发行人证券发行上市。
    A. 5% B. 7% C. 10% D. 15%


    答案：B
    解析：
    为了保持公平原则，证监会规定，发行人持有或者控制保荐人股份超过 7% ,保荐人不得推荐发行人证券发行上市。

  • 第9题：

    保荐机构按照中国证监会的有关规定制作可转换公司债券发行申请文件，其主要职责有()。

    A:保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见
    B:负责报送发行申请文件
    C:对可转换公司债券发行申请文件进行核查
    D:针对可转换公司债券发行的特点，对可转换公司债券发行上市的实质条件、发行方案及发行条款、担保和资信情况等情况进行核查验证，明确发表意见

    答案：A,B,C
    解析：
    保荐机构（主承销商）负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件。保荐机构（主承销商）还应对可转换公司债券发行申请文件进行核查。有关核查的程序和原则应参照股票发行内核工作的有关规定执行。保荐机构（主承销商）应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论。保荐机构（主承销商）还应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，自上市之日算起。D项属于律师的职责。

  • 第10题：

    发行人发行可转换公司债券，保荐机构的职责包括（）。

    • A、保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件
    • B、保荐机构应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
    • C、保荐机构应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论
    • D、保荐机构应负责可转换公司债券上市持续督导责任

    正确答案:A,B,D

  • 第11题：

    发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（）。

    • A、保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任
    • B、保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论
    • C、保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
    • D、保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件

    正确答案:A,C,D

  • 第12题：

    多选题
    发行保荐人制度的特点有（）
    A

    选择推荐企业由保荐人负责

    B

    发行定价、规模自主

    C

    需要发审委审核批准

    D

    发行人与保荐人在一定时期有连带责任


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    发行人发行可转换公司债券，保荐机构的职责包括（ ）。 A．保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件 B．保荐机构应对可转换公司债券发行申请文件进行核查 C．保荐机构应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论 D．保荐机构应负责可转换公司债券上市持续督导责任


    正确答案：ABD
    熟悉可转换债券发行的申报程序。见教材第八章第二节， P266～267。

  • 第14题：

    发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（ ）。

    A．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查

    B．保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论

    C．保荐人应向财政部申报核查中的主要问题及其结论

    D．保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论

    E．保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任


    正确答案：ABE

  • 第15题：

    申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。（ ）


    正确答案：×
    申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。    

  • 第16题：

    保荐人推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（ ）。

    A．上市保荐书

    B．保荐协议

    C．保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书

    D．与上市推荐工作有关的其他文件


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（ ）。

    A．有保荐人进行的内核工作

    B．保荐人对承销商备案材料的合规性审核

    C．发行审核委员会审核、核准发行

    D．有中国证监会进行的受理文件、初审

    E．有保荐人出具的发行保荐书


    正确答案：ABCDE

  • 第18题：

    保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（ ）。

    A．保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%

    B．发行人持有或者控制保荐人股份超过5%

    C．保荐入的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形

    D．保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资


    正确答案：ACD

  • 第19题：

    可转换公司债券的发行规模由发行人和保荐人根据其投资计划和财务状况确定。（ ）


    正确答案：×

  • 第20题：

    发行人持有或者控制保荐人股份超过()，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。

    A:5%
    B:7%
    C:10%
    D:15%

    答案：B
    解析：
    为了保持公平原则，中国证监会规定，发行人持有或者控制保荐人股份超过7%，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。

  • 第21题：

    发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。


    正确答案:正确

  • 第22题：

    发行保荐人制度的特点有（）

    • A、选择推荐企业由保荐人负责
    • B、发行定价、规模自主
    • C、需要发审委审核批准
    • D、发行人与保荐人在一定时期有连带责任

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（）。

    • A、保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过1%
    • B、发行人持有或者控制保荐人股份超过5%
    • C、保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形
    • D、保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资

    正确答案:A,C,D

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