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保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有(  )。A.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过5%B.发行人持有或者控制保荐人股份超过7%C.保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行****益,在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形D.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资

题目

保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有(  )。

A.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过5%

B.发行人持有或者控制保荐人股份超过7%

C.保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行****益,在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形

D.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资


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  • 第1题:

    保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有( )。

    A.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%

    B.发行人持有或者控制保荐人股份超过5%

    C.保荐入的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益,在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形

    D.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资


    正确答案:ACD

  • 第2题:

    发行人持有或者控制保荐人股份超过( ),保荐人不得推荐发行人证券发行上市。
    A. 5% B. 7% C. 10% D. 15%


    答案:B
    解析:
    为了保持公平原则,证监会规定,发行人持有或者控制保荐人股份超过 7% ,保荐人不得推荐发行人证券发行上市。

  • 第3题:

    保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有()。

    A:保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%
    B:发行机构持有或者控制保荐人股份超过5%
    C:保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形
    D:保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资

    答案:A,C,D
    解析:
    略。

  • 第4题:

    根据《上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引》,存在(),应当重点说明其对保荐人及其保荐代表人公正履行保荐职责可能产生的影响。
    Ⅰ.保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有或者通过参与本次发行战略配售持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况
    Ⅱ.发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况
    Ⅲ.保荐人的保荐代表人及其配偶,董事、监事、高级管理人员,持有发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份,以及在发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况
    Ⅳ.保荐人的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况
    Ⅴ.保荐人与发行人之间的其他关联关系

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    E.Ⅲ

    答案:A
    解析:
    《上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引》(上证发[2019]24号)第7条规定,保荐人应当详细说明发行人与保荐人是否存在下列情形:
    ①保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有或者通过参与本次发行战略配售持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况;
    ②发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况;
    ③保荐人的保荐代表人及其配偶,董事、监事、高级管理人员,持有发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份,以及在发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况;
    ④保荐人的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况;
    ⑤保荐人与发行人之间的其他关联关系。存在上述情形的,应当重点说明其对保荐人及其保荐代表人公正履行保荐职责可能产生的影响。

  • 第5题:

    发行人持有或者控制保荐人股份超过(),保荐人不得推荐发行人证券发行上市。

    A:5%
    B:7%
    C:10%
    D:15%

    答案:B
    解析:
    为了保持公平原则,中国证监会规定,发行人持有或者控制保荐人股份超过7%,保荐人不得推荐发行人证券发行上市。