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证券投资咨询业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。（ ）

题目

证券投资咨询业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。（ ）

相似考题

1.证券投资咨询业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、分析、预测业务。( )

2.我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（ ）。A．为股票的发行出具招股说明书B．为证券发行和上市活动出具法律意见书C．为证券承销活动出具验证笔录D．审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件

3.（ ）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A．证券经纪业务B．证券法律业务C．证券合同业务D．证券发行业务

4.证券投资咨询业务是指与证券发行、证券交易、证券投资活动有关的咨询、预测、策划业务。( )

更多“证券投资咨询业务是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动,提 ”相关问题

  • 第1题：

    （ ）是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务

    A. 证券投资咨询业

    B. 证券承销与保荐

    C. 财务顾问业务

    D. 证券自营


    正确答案：C

  • 第2题：

    ()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

    A:证券经纪业务
    B:证券自营业务
    C:证券承销业务
    D:证券投资咨询业务

    答案：D
    解析：
    根据我国《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。证券公司可以经营证券投资咨询业务。

  • 第3题：

    财务顾问业务的具体业务范围包括()。

    A:为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
    B:将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
    C:为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
    D:为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

    答案：A,C,D
    解析：
    B项为证券资产管理业务的具体业务范围。其余三项都是财务顾问业务范围。

  • 第4题：

    ()是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

    A.证券投资咨询
    B.证券投资顾问
    C.证券经济业务
    D.证券研究报告

    答案：A
    解析：
    证券投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

  • 第5题：

    律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供制作、出具（ ）等文件的法律服务。

    A.财务审计报告
    B.承销合同
    C.保荐书
    D.法律意见书

    答案：D
    解析：
    证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

  • 第6题：

    ()是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

    A.证券经纪业务
    B.证券自营业务
    C.证券承销业务
    D.证券投资咨询业务

    答案：D
    解析：
    《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定，证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

  • 第7题：

    我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（　）。

    • A、为股票的发行出具招股说明书
    • B、为证券发行和上市活动出具法律意见书
    • C、为证券承销活动出具验证笔录
    • D、审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件

    正确答案:B,C,D

  • 第8题：

    证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券（）等证券业务活动提供法律服务。 Ⅰ.发行 Ⅱ.上市 Ⅲ.交易 Ⅳ.估值

    • A、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅰ、Ⅲ

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    证券公司从事与证券交易、证券交易活动有关的财务顾问业务的具体内容包括（）。Ⅰ.为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等间接有偿咨询服务Ⅱ.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务Ⅲ.为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务Ⅳ.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    (   )是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
    A

    证券管理业务

    B

    证券研究业务

    C

    证券法律业务

    D

    证券交易业务


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    证券公司的业务包括证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（  ）、证券资产管理业务等。
    A

    委托投资业务

    B

    资产托管业务

    C

    证券承销与保荐业务

    D

    委托贷款业务


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券()等证券业务活动提供法律服务。 I.发行； II.上市； III.交易； IV.估值
    A

    I、II

    B

    I、II、III

    C

    I、III、IV

    D

    II、III


    正确答案： A
    解析： 证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

  • 第13题：

    证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测、建议以及承诺收益等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（ ）


    正确答案：×
    【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P282。

  • 第14题：

    证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（ ）。
    A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
    B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
    C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
    D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务


    答案：A,C,D
    解析：
    财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。具体包括：(1)为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务；(2)为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务；(3)为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务；(4)为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务；(5)为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务；(6)为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。

  • 第15题：

    财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议业务。()


    答案：错
    解析：
    财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。

  • 第16题：

    ( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

    A:证券经纪业务
    B:证券投资咨询业务
    C:与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
    D:证券资产管理业务

    答案：B
    解析：
    略。

  • 第17题：

    （ ）是指从事证券相关业务的机构及人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

    A.证券经纪业务
    B.证券自营业务
    C.证券承销业务
    D.证券投资咨询业务

    答案：D
    解析：
    根据我国《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

  • 第18题：

    （）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

    • A、证券管理业务
    • B、证券研究业务
    • C、证券法律业务
    • D、证券交易业务

    正确答案:C

  • 第19题：

    根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（）。

    • A、代理委托人从事证券投资
    • B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    • C、与委托人约定分享证券投资收益
    • D、与委托人约定分担证券投资损失
    • E、为证券发行人提供资信评估业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    证券登记结算机构的业务范围和职能包括（　）。

    • A、证券帐户、结算帐户的设立
    • B、证券的托管和过户、证券持有人名册登记
    • C、证券交易所上市证券交易的清算和交收
    • D、为投资者提供证券投资方面的咨询
    • E、受发行人的委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询

    正确答案:A,B,C,E

  • 第21题：

    单选题
    （  ）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
    A

    证券法律业务

    B

    证券咨询业务

    C

    证券监管业务

    D

    法律服务业务


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券（）等证券业务活动提供法律服务。 Ⅰ.发行 Ⅱ.上市 Ⅲ.交易 Ⅳ.估值
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券（　　）等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。[2012年3月真题]Ⅰ．清算Ⅱ．上市Ⅲ．发行Ⅳ．交易
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务。证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

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