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下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是( )。A.业务实行分层管理B.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全C.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活提供任何便利和服务D.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

题目

下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是( )。

A.业务实行分层管理

B.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

C.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活提供任何便利和服务

D.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

相似考题

1.下列关于合规风险防范的说法不恰当的是( )．A．为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作B．要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念C．对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批D．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

2.下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（ ）。 A．违法违规开展资产管理业务 B．在资产管理业务中内幕交易 C．丧失资产管理业务资格 D．证券公司因受到法律制裁而导致损失

3.证券经纪业务合规风险的防范措施有（ ）。 A．证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识 B．要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 C．对客户资金实行第三方存管 D．对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理

4.融资融券业务业务管理的基本原则（ ）。A．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全B．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务C．证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券D．业务实行集中统一管理

更多“下列关于证券业务管理的基本原则的说法,错误的是( )。 A.业务实行分层管理 B.依法合规,加强 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司融资融券业务管理的基本原则有（ ）。

    A．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

    B．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

    C．证券公司应当健全业务隔离制度

    D．业务实行集中统一管理


    正确答案：ABCD
    ABCD
    本题考查证券公司融资融券业务管理的基本原则。选项ABCD都正确。

  • 第2题：

    (2017年)下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是（ ）。
    Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动
    Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动
    Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展的基础
    Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

  • 第3题：

    (2017年)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是（ ）。

    A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
    B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
    C.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告
    D.合规人员应当熟悉业务制度

    答案：C
    解析：
    合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

  • 第4题：

    证券投资顾问业务的基本原则包括( )。
    Ⅰ 依法合规Ⅱ 诚实信用
    Ⅲ 公平维护客户利益Ⅳ 集中管理

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券投资顾问业务的基本原则是依法合规、诚实信用、公平维护客户利益。

  • 第5题：

    证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（　　）。

    A、诚实守信、客户自担风险、分类管理
    B、规范运作、利益至上、公平公正
    C、依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
    D、守法合规、公平公正、集中管理

    答案：C
    解析：
    证券投资顾问业务的基本原则是：①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益；②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。@##

  • 第6题：

    证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则包括（ ）。
    Ⅰ依法合规
    Ⅱ诚实守信
    Ⅲ分类管理
    Ⅳ公平维护客户利益

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券投资顾问业务的基本原则是：①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理；②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。

  • 第7题：

    下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（ ）。
    Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务
    Ⅱ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理
    Ⅲ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制
    Ⅳ．证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ项，根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

  • 第8题：

    关于证券投资顾问业务管理的基本要求，以下说法中，正确的是（　　）。
    Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务
    Ⅱ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理
    Ⅲ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度，合规管理和风险控制机制
    Ⅳ．证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力，合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

    A．Ⅰ、Ⅱ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ项，根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

  • 第9题：

    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（ ）。

    A.证券公司业务部门.分支机构应当配备具备3年以上的证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历
    B.合规管理人员不得兼任其他任何职务
    C.证券公司从事自营.投资银行.债券等合规风险管控难度较大的部门.工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员
    D.证券公司业务部门.分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

    答案：B
    解析：
    合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。

  • 第10题：

    单选题
    关于合规管理，下列说法正确的是（　　）。
    A

    合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对总经理负责

    B

    合规管理是证监会制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为

    C

    证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有重要业务，贯穿各部门管理层

    D

    中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理


    正确答案： B
    解析：
    B项，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中对于“合规管理”的定义为：“证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。”C项，证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。D项，中国证券监督管理委员会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。

  • 第11题：

    不定项题
    融资融券业务管理的基本原则有（）。
    A

    依法合规，加强内控，严格防范和控制风险。切实维护客户资产的安全

    B

    开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

    C

    证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券

    D

    业务实行集中统一管理


    正确答案： A,B,C,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于基金管理人合规管理基本原则的说法，以下错误的是（）。
    A

    合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价

    B

    合规人员应熟悉业务制度

    C

    合规人员在对公司不同业务部门进行检查时，应用不同标准进行评估报告

    D

    合规人员应当与公司其他部门形成合规合力


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（ ）。

    A．经纪业务操作是否依法合规

    B．资金往来是否正常

    C．有否超范围或越权经营

    D．会计核算及财务管理是否合规


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    下列关于合规管理的目标，说法正确的是（ ）。

    A.实现对合规风险的有效识别和管理
    B.建立健全基金管理人合规风险管理体系
    C.确保基金管理人依法合规经营
    D.以上说法都正确

    答案：D
    解析：
    基金管理人的合规管理目标是：
    ①建立健全基金管理人合规风险管理体系；
    ②实现对合规风险的有效识别和管理；
    ③促进基金管理人全面风险管理体系的建设；
    ④确保基金管理人依法合规经营。

  • 第15题：

    关于基金管理人合规管理的专业性原则，以下说法错误的是（ ）。

    A.合规人员应当了解各种业务的运作流程
    B.合规人员应当熟悉业务制度
    C.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势
    D.合规人员应当对违规事实进行客观评价

    答案：D
    解析：
    专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

  • 第16题：

    下列属于证券投资顾问业务基本原则的有()。
    Ⅰ．依法合规
    Ⅱ．诚实信用
    Ⅲ．公平维护客户利益
    Ⅳ．审慎原则

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    证券投资顾问业务的基本原则是依法合规、诚实信用、公平维护客户利益。

  • 第17题：

    证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（　　）。

    A.诚实守信、客户自担风险、分类管理
    B.规范运作、利益至上、公平公正
    C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
    D.守法合规、公平公正、集中管理

    答案：C
    解析：
    证券投资顾问业务的基本原则是：①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益；②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。

  • 第18题：

    融资融券业务业务管理的基本原则包括()。

    A:依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
    B:开展业务需经监管部门批准，未经批准不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
    C:证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券
    D:业务实行集中统一管理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    开展融资融券业务试点的证券公司（以下简称“证券公司”）从事融资融券业务应遵守以下原则：①遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。②必须经证监会批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。③证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。④证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。

  • 第19题：

    证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（ ）。
    ①合法合规性原则
    ②集中管理原则
    ③业务隔离原则
    ④了解客户原则

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    融资融券业务管理的基本原则：合法合规性原则、集中管理原则、业务隔离原则、了解客户原则。

  • 第20题：

    《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备台规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（ ）。

    A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历
    B.合规管理人员不得兼任其他任何职务
    C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员
    D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

    答案：B
    解析：
    本题考查证券公司业务部门、分支机构合规管理人员配备的有关规定。合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。

  • 第21题：

    在（）出台之前，不得委托外部人员开展经纪业务营销。

    • A、《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
    • B、《关于加强证券经纪业务管理的规定》
    • C、《证券经纪人管理暂行规定》
    • D、《关于进一步规范经纪业务营销活动有关事项的通知》

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（　　）。[2015年11月真题]Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务Ⅱ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅲ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制Ⅳ．证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅰ项，根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是()。
    A

    诚实守信、客户自担风险、分类管理

    B

    规范运作、利益至上、公平公正

    C

    依法合规、诚实守信、公平维护客户利益

    D

    守法合规、公平公正、集中管理


    正确答案： B
    解析： 证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是：依法合规、诚实守信、公平维护客户利益。

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