niusouti.com

17 .关于证券经纪业务,以下表述正确的有 ( ) 。A .在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性B .经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格C .经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的,应承担赔偿责任D .证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失,证券经纪商不承担赔偿责任

题目

17 .关于证券经纪业务,以下表述正确的有 ( ) 。

A .在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性

B .经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格

C .经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的,应承担赔偿责任

D .证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失,证券经纪商不承担赔偿责任


相似考题
更多“17 .关于证券经纪业务,以下表述正确的有 ( ) 。A .在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性B .经 ”相关问题
  • 第1题:

    关于证券经纪业务,以下说法中正确的有( )。

    A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价

    B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金

    C.在证券经纪业务中,证券公司要代理客户买卖证券

    D.在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费


    正确答案:ABC

  • 第2题:

    以下说法中正确的有( )。

    A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价

    B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金

    C.在证券经纪业务中,证券公司不垫付资金

    D.在证券经纪业务中,证券公司的收入来源于投资者缴付的税费


    正确答案:ABC

  • 第3题:

    下列关于证券经纪业务的表述中,正确的有()。

    A:在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性
    B:经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格
    C:经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失,应承担赔偿责任
    D:证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务

    答案:A,C
    解析:
    B项应为证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券,不得自作主张,擅自改变委托人的意愿;D项应为证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务,这是证券经纪商对委托人的首要义务。

  • 第4题:

    证券经纪业务的特点有()。

    A:业务对象的广泛性
    B:证券经纪商的中介性
    C:客户指令的权威性
    D:客户资料的保密性

    答案:A,B,C,D
    解析:
    四个选项都是证券经纪业务的四个特点。

  • 第5题:

    下列属于证券经纪业务特点的有()。 Ⅰ.证券经纪商的中介性 Ⅱ.业务对象的针对性 Ⅲ.客户指令的权威性 Ⅳ.客户资料的保密性

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第6题:

    ()是指在证券经纪业务中,委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现,关系到委托人的切身利益,证券经纪商有义务为客户保密。

    • A、业务对象的广泛性
    • B、客户指令的权威性
    • C、证券经纪商的中介性
    • D、客户资料的保密性

    正确答案:D

  • 第7题:

    关于证券经纪业务,下列说法不正确的是()。

    • A、在证券经纪业务中,证券经纪商要承担交易中的价格变动风险
    • B、在证券经纪业务中,证券公司不赚差价
    • C、在证券经纪业务中,证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入
    • D、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户要求,代理客户买卖证券的业务

    正确答案:A

  • 第8题:

    证券经纪业务()是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

    • A、证券经纪商的中介性
    • B、业务对象的广泛性
    • C、客户资料的保密性
    • D、客户指令的权威性

    正确答案:B

  • 第9题:

    关于证券经纪业务,以下表述正确的有()

    • A、在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性
    • B、经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格
    • C、经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的,应承担赔偿责任
    • D、证券经纪商泄漏客户资料而造成客户损失,证券经纪商只承担连带赔偿责任

    正确答案:A,C

  • 第10题:

    单选题
    关于证券经纪业务,以下表述正确的有(  )。[2017年2月真题]Ⅰ.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性Ⅱ.证券经纪商可以根据市场情况变化,更改委托人的委托价格Ⅲ.证券经纪商无故违反委托人指令并使其遭受损失,应承担赔偿责任Ⅳ.证券经纪商的权利之一是要为客户保密
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案: C
    解析:
    证券经纪业务具有如下特点:①业务对象的广泛性和价格变动性。②证券经纪商的中介性。③客户指令的权威性。在证券经纪业务中,证券经纪商的首要义务是严格按照委托人的要求办理委托事务。委托人的指令具有权威性。如果证券经纪商无故违反委托人的指令和要求,在处理委托事务时使委托人的资产遭受损失,证券经纪商应承担赔偿责任。④客户资料的保密性。在证券经纪业务中,委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现,关系到委托人的切身利益,证券经纪商有义务为客户保密。

  • 第11题:

    单选题
    以下各项属于证券经纪业务特点的是(  )。Ⅰ.业务对象的广泛性业务Ⅱ.证券经纪商的中介性Ⅲ.客户指令的权威性Ⅳ.客户收益的保证性
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    关于证券经纪业务,下列表述正确的有()。 Ⅰ.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性 Ⅱ.经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格 Ⅲ.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的,应承担赔偿责任 Ⅳ.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失,证券经纪商只承担连带赔偿责任
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    关于证券经纪业务,以下表述正确的有( )。

    A.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性

    B.经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格

    C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失,应承担赔偿责任

    D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务


    正确答案:AC
    经纪商,只充当中间人角色,所以也不能够擅自改变委托价格。

  • 第14题:

    关于证券经纪业务,以下表述正确的是( )。

    A.经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失,应承当全部责任

    B.经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失,按照损失额度给予一定比例赔偿

    C.经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失,经纪商不承担责任

    D.在证券经济业务中,委托人的指令具有权威性

    E.在证券经纪业务中,经纪人出于风险的考虑可以部分改变委托人的指令


    正确答案:AD

  • 第15题:

    关于证券经纪业务,以下表述正确的有( )。

    A:在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性
    B:经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格
    C:经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失,应承担赔偿责任
    D:证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务

    答案:A,C
    解析:
    委托人的指令具有权威性,证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券,不能自作主张,擅自改变委托人的意愿。即便情况发生 了变化,为了维护委托人的权益不得不变更委托指令,也必须事先征得委托人的同意。如果证券经纪商无故违反委托人的指令,在处理委托事务时使委托人遭受损 失,证券经纪商应承担赔偿责任。

  • 第16题:

    下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有( )。
    Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人
    Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人
    Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密
    Ⅳ.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务,这是证券经纪商对委托人的首要义务。Ⅱ项说法错误。

  • 第17题:

    关于证券经纪业务,下列表述正确的有()。 Ⅰ.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性 Ⅱ.经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格 Ⅲ.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的,应承担赔偿责任 Ⅳ.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失,证券经纪商只承担连带赔偿责任

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第18题:

    下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的是()。 Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第19题:

    在证券经纪业务中,证券经纪商具有()。

    • A、权威性
    • B、不可替代性
    • C、可选择性
    • D、中介性

    正确答案:D

  • 第20题:

    下列选项中,不属于证券经纪业务的特点的是()。

    • A、证券经纪商的中介性
    • B、证券经纪商指令的权威性
    • C、业务对象的广泛性
    • D、客户资料的保密性

    正确答案:B

  • 第21题:

    单选题
    下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的是(  )。Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    下列关于经纪业务客户指令的说法中,正确的是(  )。①委托人的指令具有权威性,证券经纪商不能自作主张,擅自改变委托人的意愿②当情况发生变化,为了维护委托人的权益不得不变更委托指令,无须事先征得委托人的同意③证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事项,这是证券经纪商对委托人的首要义务④如果证券经纪商无故违反委托人指令,在处理委托事务时使委托人遭受损失,证券经纪商应当承担赔偿责任
    A

    ①②③④

    B

    ①③④

    C

    ①②④

    D

    ②③④


    正确答案: D
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    以下各项属于证券经纪业务特点的有(  )。Ⅰ.业务对象的广泛性业务Ⅱ.证券经纪商的中介性Ⅲ.客户指令的权威性Ⅳ.客户收益的保证性
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析: