niusouti.com

证券公司经营证券承销业务的，必须符合的规定有：（ ）。A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务承销金额的l0%计算风险准备B．证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务承销金额的5%i-l-算风险准备C．证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务承销金额的2%计算风险准备D．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l00%

题目

证券公司经营证券承销业务的，必须符合的规定有：（ ）。

A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务承销金额的l0%计算风险准备

B．证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务承销金额的5%i-l-算风险准备

C．证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务承销金额的2%计算风险准备

D．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l00%

相似考题

1.上市公司发行股票，都必须由证券公司承销。（ ）

2.证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（　　）计算承销业务风险资本准备。A．30%、15%B．30%、8%C．15%、8%D．10%、4%

3.某证券公司承销发行股票，应当按承担包销义务的承销金额的( )计算风险准备．A．20%B．10%C．5%D．2%

4.关于证券公司业务的划分，下列说法正确的是( )。A．综合类证券公司可经营证券承销业务B．经纪类证券公司可经营证券承销业务C．综合类和经纪类证券公司均可经营证券承销业务D．是否可经营承销业务，需要由证监会决定

参考答案和解析
正确答案：ABC
更多“证券公司经营证券承销业务的,必须符合的规定有:( )。 A.证券公司承销股票的,应当按 ”相关问题

  • 第1题：

    经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。 （ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    证券公司经营证券承销业务的，计算风险准备必须符合的规定有( )．（1分）

    A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务承销金额的10%计算风险准备

    B．证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备

    C．证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务承销金额的2 010计算风险准备

    D．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%


    正确答案：ABC
    114. ABC【解析】D项净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%属于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准。

  • 第3题：

    向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元时，应当由( )承销。

    A．承销团

    B．参与承销证券公司

    C．主承销证券公司

    D．投资人


    正确答案：A
    解析：向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元时，应当由承销团承销。

  • 第4题：

    证券公司从事B股承销业务时，必须另外取得中国证监会核准的B股承销业务资格。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    下列对证券公司经营证券承销业务规定描述正确的是（ ）。

    A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备

    B．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备

    C．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的15%计算风险准备

    D．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的20%计算风险准备


    正确答案：B

  • 第6题：

    证券公司经营证券承销业务的，必须符合的规定有（ ）。

    A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务承销金额的10%计算风险准备

    B．证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备

    C．证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务承销金额的2%计算风险准备

    D．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%


    正确答案：ABC

  • 第7题：

    证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、IPO项目股票、公司债券、政府债券金额的()计算承销业务风险资本准备。

    A:30%
    B:15%
    C:8%
    D:4%

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、IPO项目股票、公司债券、政府债券金额的30%、15%、8%、4%计算承销业务风险资本准备。

  • 第8题：

    关于证券承销与保荐业务，以下正确的有（ ）。
    Ⅰ．证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
    Ⅱ．发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
    Ⅲ．证券承销业务可以采取代销或者包销方式
    Ⅳ．向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。 证券承销业务可以采取代销或者包销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式，前
    者为全额包销，后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。我国《证券法》还规定了承销团的承销方式。按照《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

  • 第9题：

    证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（）计算承销业务风险资本准备。

    • A、30%、15%
    • B、30%、8%
    • C、15%、8%
    • D、10%、4%

    正确答案:B

  • 第10题：

    多选题
    承销股票的承销团应当由（　　）组成。
    A

    主承销的证券公司

    B

    参与承销的证券公司

    C

    证券投资咨询机构

    D

    做市商


    正确答案： B,C
    解析：
    承销团，又称联合承销，指两个以上的证券经营机构组成承销团，为发行人发售证券的一种承销方式，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（）计算承销业务风险资本准备。
    A

    30%、15%

    B

    30%、8%

    C

    15%、8%

    D

    10%、4%


    正确答案： D
    解析： 证券公司经营承销业务的，应当分别包销再融资项目股票、IPO项目股票、公司债券、政府债券金额的30%、15%、8%、4%计算承销业务风险资本准备。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券承销业务的说法，不正确的是（　　）。
    A

    证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议

    B

    代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人

    C

    向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

    D

    证监会应当为发行人指定承销的证券公司


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券法》，公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。

  • 第13题：

    证券公司经营证券承销业务时，计算风险准备必须遵守的规定有（ ）。

    A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备

    B．证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备

    C．证券公司承销企业债券的，应当按承担包销义务承销金额的10%计算风险准备

    D．证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务承销金额的2%计算风险准备


    正确答案：BD

  • 第14题：

    根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，不正确的是（ ）。

    A．证券承销业务采取代销或者包销方式

    B．证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务

    C．证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议

    D．承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成


    正确答案：D
    本题考核点是证券的承销。向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

  • 第15题：

    下列关于承销团的表述中，正确的有( )。

    A．承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

    B．主承销必须由证券发行人按照公平竞争的原则，通过竞标的方式产生

    C．主承销一般要承担组建承销团、代表承销团与证券发行者签订承销合同和有关文件等事项

    D．作为主承销的证券公司与参与承销的证券公司之间应签订承销团协议，就当事人的情况、承销股票的种类、数量、金额、发行价格、承销的具体方式、各承销成员承销的份额及报酬以及承销组织工作的分工、承销期及起止日期、承销付款的日期及方式等达成一致意见


    正确答案：ACD
    解析：根据《证券法》的规定，主承销可以由证券发行人按照公平竞争的原则，通过竞标的方式产生，也可以由证券公司之间协商确定。

  • 第16题：

    证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的( )计算风险准备;证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的( )计算风险准备。

    A.5%;2%

    B.10%;2%

    C.10%;5%

    D.15%;10%


    正确答案：C
    解　　析：证券公司经营证券承销业务的，必须符合下列规定：(1)证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备;(2)证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备;(3)证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的2%计算风险准备。

  • 第17题：

    目前，我国的证券公司按其业务范围可分为（ ）。A．混合型证券公司与单一型证券公司B．承销类证券公司与非承销类证券公司C．综合类证券公司与经纪类证券公司D．自营类证券公司和经纪类证券公司


    正确答案：C
    目前，我国的证券公司按其业务范围可分为综合类证券公司与经纪类证券公司。 

  • 第18题：

    目前，我国的证券公司按其业务范围可分为()。

    A:混合型证券公司与单一型证券公司
    B:承销类证券公司与非承销类证券公司
    C:综合类证券公司与经纪类证券公司
    D:自营类证券公司和经纪类证券公司

    答案：C
    解析：
    目前，我国的证券公司按其业务范围可分为综合类证券公司与经纪类证券公司。

  • 第19题：

    计算股票承销业务风险资本准备时，证券公司应当自发行项目确定询价区间后，按询价下限计算。()


    答案：错
    解析：
    计算股票承销业务风险资本准备时，证券公司应当自发行项目确定询价区间后，按询价上限计算。

  • 第20题：

    目前，我国的证券公司按其业务范围可分为（　）。

    • A、混合型证券公司与单一型证券公司
    • B、综合类证券公司与经纪类证券公司
    • C、跨行业类证券公司与非跨行业类证券公司
    • D、承销类证券公司与非承销类证券公司

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    承销股票的承销团应当由（　　）组成。[2016年10月真题]Ⅰ．主承销的证券公司Ⅱ．参与承销的证券公司Ⅲ．证券投资咨询机构Ⅳ．做市商
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： D
    解析：
    承销团，又称联合承销，指两个以上的证券经营机构组成承销团，为发行人发售证券的一种承销方式，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

  • 第22题：

    单选题
    下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有（  ）。Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    某公司拟向不特定对象发行票面总面值达一亿元的股票，应由（）为其承销。Ⅰ.主承销的证券公司Ⅱ.参与承销的证券公司Ⅲ.作为财务顾问的证券公司Ⅳ.作为投资咨询机构的证券公司
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    承销股票的承销团应当由（  ）组成。Ⅰ.主承销的证券公司Ⅱ.参与承销的证券公司Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.做市商
    A

    I、Ⅲ

    B

    I、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    I、Ⅱ


    正确答案： C
    解析：

相关内容