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发行人持有或者控制保荐人股份超过（ ），保荐人不得推荐发行人证券发行上市。A．5%B．7%c.10%D．15%
题目
发行人持有或者控制保荐人股份超过（ ），保荐人不得推荐发行人证券发行上市。
A．5%
B．7%
c.10%
D．15%
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第1题：
关于股票的上市保荐，下列说法不正确的是( )。
A．股票上市实行保荐制度，发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐
B．保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易
所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格
C．保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务；保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点
D．上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字，注明日期并加盖保荐人公章
正确答案：D
17.D【解析】上市保荐书应当由保荐人的法定代表人（或者授权代表）和相关保荐代表人签字，注明日期并加盖保荐人公章。 -
第2题：
发行人申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺（ ）。 A．自发行人股票上市之日起l2个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份 B．自发行人股票上市之日起l2个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人收购该部分股份 C．自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人收购该部分股份 D．自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份
正确答案：D
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第3题：
发行人持有或者控制保荐人股份超过7％的，保荐人不得推荐其证券发行上市。（ ）
正确答案：√
略
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第4题：
发行人向证券交易所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自股票上市之日起24个月内，不得转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。（ ）
正确答案：B
考点：掌握创业板发行、上市、持续督导等操作上的一般规定。见教材第五章第五节，P187。
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第5题：
发行人向证券交易所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起24个月内，不得转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。（ ）
正确答案：×
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第6题：
保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（ ）。
A．保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%
B．发行人持有或者控制保荐人股份超过5%
C．保荐入的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形
D．保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资
正确答案：ACD
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第7题：
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构（ ）答案：对解析：《保荐办法》第四十三条：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 -
第8题：
（2008年）保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构（ ）答案：对解析：《保荐办法》第四十三条：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 -
第9题：
发行人持有或者控制保荐人股份超过（ ），保荐人不得推荐发行人证券发行上市。
A. 5% B. 7% C. 10% D. 15%答案：B解析：为了保持公平原则，证监会规定，发行人持有或者控制保荐人股份超过 7% ,保荐人不得推荐发行人证券发行上市。 -
第10题：
保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有()。A:保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%
B:发行机构持有或者控制保荐人股份超过5%
C:保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形
D:保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资答案：A,C,D解析：略。 -
第11题：
下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是( )。A: 发行人的监事
B: 持有公司3%股份的股东
C: 保荐人
D: 公司的实际控制人答案：B解析：根据《证券法》第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、
监事、高级管理人员；②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、
监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤
证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、
证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券
监督管理机构规定的其他人。 -
第12题：
证券交易内幕信息的知情人不包括( )。A: 发行人的董事
B: 持有公司3%以上股份的股东
C: 公司的实际控制人
D: 保荐人答案：B解析：《证券法》第74条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、
高级管理人员；公司的实际控制人和持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、
高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、
证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。 -
第13题：
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过_______，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过_______的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。（ ）
A．5%；7%
B．7%；7%
C．7%；10%
D．10%；10%
正确答案：B
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
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第14题：
保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（ ） 。
A．保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%
B．发行人持有或者控制保荐人股份超过5%
C．保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形
D．保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资
正确答案：ACD
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第15题：
发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的，每人都必须直接持有公司股份。（ ）
正确答案：×
发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的，每人都必须直接持有公司股份和／或者间接支配公司股份的表决权。
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第16题：
发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括 （ ）。
A．发行人、保荐人、副主承销商的前3位股东情况
B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况
C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况
D．发行人与承销团各成员之间的其他关联关系
正确答案：CD
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第17题：
上市公司发行新股的推荐核准程序有（ ）。
A．保荐人的推荐
B．中国证监会的核准
C．保荐人的尽职调查
D．新股发行的申请文件
E．发行人的申请
正确答案：AB
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第18题：
《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括（ ）。
A．发行人、上市公司或者其他信息披露义务人
B．发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人
C．证券服务机构、证监会
D．证券公司、保荐人
正确答案：ABD
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第19题：
根据《上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引》，存在（），应当重点说明其对保荐人及其保荐代表人公正履行保荐职责可能产生的影响。
Ⅰ．保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有或者通过参与本次发行战略配售持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况
Ⅱ．发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况
Ⅲ．保荐人的保荐代表人及其配偶，董事、监事、高级管理人员，持有发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份，以及在发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况
Ⅳ．保荐人的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况
Ⅴ．保荐人与发行人之间的其他关联关系A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ答案：A解析：《上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引》（上证发[2019]24号）第7条规定，保荐人应当详细说明发行人与保荐人是否存在下列情形：
①保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有或者通过参与本次发行战略配售持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况；
②发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况；
③保荐人的保荐代表人及其配偶，董事、监事、高级管理人员，持有发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份，以及在发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况；
④保荐人的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况；
⑤保荐人与发行人之间的其他关联关系。存在上述情形的，应当重点说明其对保荐人及其保荐代表人公正履行保荐职责可能产生的影响。 -
第20题：
《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列情形中，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应当联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有（）。
Ⅰ．保荐机构持有发行人6%的股份，其重要关联方持有发行人2%的股份
Ⅱ．发行人的控股股东持有保荐机构6%的股份
Ⅲ．保荐机构的控股股东持有发行人8%的股份
Ⅳ．发行人持有保荐机构6%的股份，其重要关联方持有保荐机构2%的股份
Ⅴ．保荐机构的实际控制人持有发行人7%的股份A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：B解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第43条规定，保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 -
第21题：
发行人持有或者控制保荐人股份超过()，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。A:5%
B:7%
C:10%
D:15%答案：B解析：为了保持公平原则，中国证监会规定，发行人持有或者控制保荐人股份超过7%，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。 -
第22题：
下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。
Ⅰ．发行人的董事；
Ⅱ．持有公司1％以上股份的股东；
Ⅲ．发行人控股的公司的财务负责人；
Ⅳ．保荐人。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ答案：C解析：根据《证券法》第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。 -
第23题：
下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。
Ⅰ．发行人的董事Ⅱ．持有公司1%以上股份的股东
Ⅲ．发行人控股的公司的财务负责人Ⅳ．保荐人A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅱ. Ⅲ.答案：C解析：根据《证券法》第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、
监事、高级管理人员；②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、
监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤
证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、
证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。 -
第24题：
根据规定，保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。（）
正确答案:正确