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从美国证券法规对有担保ADR的不同要求及其运作惯例中可以发现，对于暂时没有集资需要的ADR计划，最合适的选择是 （ ）。 A．私募ADR B．一级有担保ADR C．二级有担保ADR D．三级有担保ADR

题目

从美国证券法规对有担保ADR的不同要求及其运作惯例中可以发现，对于暂时没有集资需要的ADR计划，最合适的选择是 （ ）。 A．私募ADR B．一级有担保ADR C．二级有担保ADR D．三级有担保ADR

相似考题

1.如果在美国市场上筹集资本，则必须采用一级ADR。（ ）

2.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（ ）。A:二级有担保 ADRB:144A 规则下的私募 ADRC:一级有担保 ADRD:三级有担保 ADR

3.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是( )．A．一级有担保ADRB．二级有担保ADRC．三级有担保ADRD．144A规则下的私募ADR

4.如果要在美国市场上筹集资本，则必须采用一级ADR。

更多“从美国证券法规对有担保ADR的不同要求及其运作惯例中可以发现,对于暂时没有集资需要的ADR ”相关问题

  • 第1题：

    美国存托凭证的种类有（ ）。

    A．无担保的ADR

    B．有担保的ADR

    C．可流通的ADR

    D．不可流通的ADR


    正确答案：AB

  • 第2题：

    仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是( )。

    A．144A规则下的私募ADR B．三级有担保ADR

    C．二级有担保ADR D．-级有担保ADR


    正确答案：A
    12.A【解析】144A规则下的私募ADR采用欧洲的标准，交易方式为QIB（合格机构投资者）之间。BC两项是在交易所或NASDAQ交易；D项是在柜台交易市场。

  • 第3题：

    与直接投资外国股票相比，投资ADR对投资者的优点有（ ）。

    A．以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算

    B．上市交易的ADR须经美国证监会注册，有助于保障投资者利益

    C．上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付

    D．某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    在办理美国存托凭证业务中，托管银行提供的服务有（ ）。

    A．负责ADR的注册和过户

    B．代理ADR持有者行使投票权等股东权益

    C．保管ADR所代表的基础证券

    D．根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国


    正确答案：CD
    A、B选项属于存券银行提供的服务。

  • 第5题：

    一家外国公司如果要通过ADR的方式在美国市场上等集资本，则必须采用()。

    A:三级ADR
    B:一级ADR
    C:二级ADR
    D:无担保ADR

    答案：A
    解析：
    一级存托凭证允许外国公司无须改变现行的报告制度就可以享受公开交易证券的好处；想在一家美国交易所上市的外国公司可采用二级存托凭证；如果要在美国市场上等集资本，则须采用三级存托凭证。

  • 第6题：

    ()不是美国存托凭证发行必需的步骤。

    A:投资者委托经济人以ADR形式购买非美国公司证券
    B:将所购买的证券存放在托管银行
    C:存券银行命令托管银行移送证券
    D:存券银行发出ADR

    答案：C
    解析：
    题干中C项，只有当ADR被取消时，才能指令托管银行把基础证券重新投入当地市场。

  • 第7题：

    对于暂时没有集资需要的ADR计划，三级有担保ADR是合适的选择。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    下列属于ADR应用过程中存在的特点的是（）。

    • A、从ADR的取值看大势
    • B、ADR可与综合指数配合应用，也有一致与背离两种情况
    • C、从ADR曲线的形态上看大势
    • D、在大势短期回档或反弹方面，ADR有先行警示作用

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    判断题
    对于暂时没有集资需要的ADR计划，三级有担保ADR是合适的选择。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下面（）是美国存托凭证对投资者的优点。
    A

    以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算

    B

    上市交易的ADR须经美国证券与交易委员会（SEC.注册，有助于保障投资者利益

    C

    上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付

    D

    某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制


    正确答案： B,C
    解析： 熟悉存托凭证的优点。

  • 第11题：

    多选题
    下列关于ADR的说法正确的有（）
    A

    美国SEC将ADR分为有保荐的ADR和无保荐的ADR

    B

    无保荐的ADR又分为一、二、三级以及144A规则下的ADR

    C

    三级ADR是唯一允许境外公司在美国融资的ADR形式

    D

    144A规则下的ADR允许外国发行人以私募的方式向机构投资人销售证券

    E

    二级ADR可在全美证券交易所上市


    正确答案： C,A
    解析： 考查：ADR的内容。SEC将ADR分为无保荐ADR和有保荐ADR，继而将后者进一步区分为不同的品类，对不同的ADR进行不同的规制和监管，但只有第三级ADR才具有融资功能。有保荐ADR根据筹资能力、交易处所以及注册登记要求上的差异，分为一、二、三级以及144A规则下的ADR，其中二级ADR可在全美证券交易所上市，144A规则下的ADR允许外国发行人以私募的方式向机构投资人销售证券。

  • 第12题：

    单选题
    对于暂时没有集资需要的ADR计划，合适的选择应是（）ADR。
    A

    一级有担保

    B

    二级有担保

    C

    三级有担保

    D

    144A私募


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括( )。

    A．按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

    B．负责ADR的注册和过户

    C．负责保管ADR所代表的基础证券

    D．负责对公司管理监督


    正确答案：C
    41.C【解析】在ADR的有关业务机构中，托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行。托管银行主要负责ADR所代表的基础证券的保管；根据存券银行的要求领取红利或利息，用于投资或汇回ADR发行国；向存券银行提供当地的市场信息。

  • 第14题：

    与直接投资外国股票相比，投资 ADR 给投资者的好处有（ ）

    A.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算；

    B.上市交易的 ADR 须经美国证监会注册，有助于保障投资者利益；

    C.上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付；

    D.某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    在ADR的发行中，美国投资者首先必须委托（ ）以ADR形式购入非美国公司证券。

    A．存券银行

    B．托管银行

    C．经纪人

    D．中央存托公司


    正确答案：C
    在ADR的发行中，美国投资者首先必须委托经纪人以ADR形式购入非美国公司证券。

  • 第16题：

    当客户指示卖出ADR而本地市场无ADR买家时，美国的经纪人应委托基础证券所在国的经纪人出售基础证券。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括()。

    A:按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
    B:负责ADR的注册和过户
    C:负责保管ADR所代表的基础证券
    D:负责对公司管理监督

    答案：C
    解析：
    在ADR的有关业务机构中，托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行。托管银行主要负责ADR所代表的基础证券的保管；根据存券银行的要求领取红利或利息，用于投资或汇回ADR发行国；向存券银行提供当地的市场信息。

  • 第18题：

    与直接投资外国股票相比，投资美国存托凭证(ADR)对投资者的优点有()。

    A:以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
    B:上市交易的ADR须经美国证监会注册，有助于保障投资者利益
    C:上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付
    D:某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制

    答案：A,B,C,D
    解析：
    与直接投资外国股票相比，投资存托凭证给投资者带来的好处体现在：①以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算；②上市交易的ADR须经美国证监会注册，有助于保障投资者利益；③上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付；④某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制。

  • 第19题：

    美国的存券银行主要负责（）。

    • A、ADR的发行
    • B、ADR的清算和保管
    • C、ADR的注册
    • D、ADR的过户

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    对于暂时没有集资需要的ADR计划，合适的选择应是（）ADR。

    • A、一级有担保
    • B、二级有担保
    • C、三级有担保
    • D、144A私募

    正确答案:A

  • 第21题：

    多选题
    在ADR业务中，存券银行所提供的服务包括（）。
    A

    负责ADR的注册和过户

    B

    向ADR持有者提供公司及ADR市场信息，解答投资者的询问

    C

    协调ADR持有者和发行公司的一切事宜

    D

    负责保管ADR所代表的基础证券


    正确答案： C,D
    解析： D选项属于托管银行的义务。

  • 第22题：

    判断题
    当客户只是卖出ADR而本地市场无ADR买家时，美国的经纪人应委托基础证券所在国的经纪人出售基础证券。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列属于存托凭证，以ADR为例对投资者的优点的有（  ）。①以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行结算②上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益③上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付④某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券ADR可以规避这些限制
    A

    ③④

    B

    ①②③

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

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