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证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程，要将投资者教育和适当性管理工作融人自营业务流程。 （ ）
题目
证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程，要将投资者教育和适当性管理工作融人自营业务流程。 （ ）
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第1题：
证券公司对投资者进行投资教育和适当性管理工作时，要将投资教育和适当性管理工作融入经纪业务流程，需要重点突出的内容包括()。A:要从开户环节着手风险揭示，并由客户在《风险揭示书》上签字确认
B:要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则
C:引导客户从风险承受能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产
D:帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动答案：A,B,C,D解析：投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和本公司基本信息公示等，同时要将投资者教育和适当性管理工作融入经纪业务流程。题中四个选项均正确。 -
第2题：
下列属于期货经营机构制定投资者适当性管理的内部制度的内容有（ ）。A.了解投资者的标准、方法和流程
B.了解产品或服务的标准、方法和流程
C.适当性匹配的标准、方法和流程
D.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施答案：A,B,C,D解析：根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第三十条，经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度，包括但不限于以下内容：（一）了解投资者的标准、方法和流程；（二）投资者分类的依据、方法和流程；（三）了解产品或服务的标准、方法和流程；（四）产品或服务分级的依据、方法和流程；（五）适当性匹配的标准、方法和流程；（六）执行投资者适当性管理内部制度的保障措施。 -
第3题：
证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括（）。
Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法
Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法
Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法
Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：《证券公司投资者适当性制度指引》第三条规定，证券公司制定的投资者适当性
制度至少包括以下内容：（1）了解客户的标准、程序和方法。（2）了解金融产品或金融
服务的标准、程序和方法。（3）评估适当性的标准、程序和方法。（4）执行投资者适当
性制度的保障措施。 -
第4题：
经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度,包括但不限于（ ）。A.了解投资者的标准、方法和流程
B.投资者分类的依据、方法和流程
C.了解产品或服务的标准、方法和流程
D.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施答案：A,B,C,D解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》（试行）第三十条经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度，包括但不限于以下内容：
（一）了解投资者的标准、方法和流程；
（二）投资者分类的依据、方法和流程；
（三）了解产品或服务的标准、方法和流程；
（四）产品或服务分级的依据、方法和流程；
（五）适当性匹配的标准、方法和流程；
（六）执行投资者适当性管理内部制度的保障措施。 -
第5题：
期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（ ）备案。A.中国银监会
B.中国金融期货交易所
C.公司所在地中国证监会派出机构
D.中国人民银行
E答案：B,C解析：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。