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下列选项属于研究业务控制的主要内容的有（ ）。A．建立投资对象的备选库制度B．建立研究与投资的业务交流制度C．建立研究报告质量评价体系D．建立投资风险评估与管理制度
题目
下列选项属于研究业务控制的主要内容的有（ ）。
A．建立投资对象的备选库制度
B．建立研究与投资的业务交流制度
C．建立研究报告质量评价体系
D．建立投资风险评估与管理制度
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第1题：
在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是( )。
A:研究工作应保持独立客观
B:建立投资对象备选库制度
C:进行信息的组织、审核和发布
D:建立研究报告评价体系
正确答案:C
解析：进行信息的组织、审核和发布属于信息披露控制
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第2题：
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有 （ ）。
A．保持独立、客观
B．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D．建立研究与投资决策之问的交流制度，保持交流渠道畅通
正确答案：ABCD
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第3题：
下列要求哪个不符合证券公司定向资产管理业务的研究工作()。A:建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通
B:建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
C:建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D:保持公平公正答案：D解析：证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合下列要求：保持独立、客观；建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法；建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库；建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。 -
第4题：
基金管理公司投资管理业务控制的主要内容有（ ）。
A．建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
B．建立研究报告质量评价体系
C．建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
D．建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库
正确答案：ABCD
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第5题：
基金公司研究业务控制包含（ ）。
Ⅰ．建立严密的研究工作业务流程
Ⅱ．建立投资对象备选库制度
Ⅲ．建立研究与投资的业务交流制度
Ⅳ．建立研究报告质量评价体系A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：基金公司投资管理业务和销售业务控制的主要内容：
研究业务控制的主要内容包括：（1）研究工作应保持独立、客观。
（2）建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。
（3）建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。
（4）建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。
（5）建立研究报告质量评价体系。