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上海证券交易所履约金制度的特点包括（ ）。 A．双方均需缴纳履约金 B．履约金比率由交易所确定 C．违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务不可以免除 D．履约金到期归属按规则判定
题目
上海证券交易所履约金制度的特点包括（ ）。 A．双方均需缴纳履约金 B．履约金比率由交易所确定 C．违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务不可以免除 D．履约金到期归属按规则判定
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第1题：
根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，（ ）。A:融资方无需缴纳履约金
B:融券方无需缴纳履约金
C:融资方和融券方均需缴纳履约金
D:是否引入履约金由交易双方协商答案：C解析：根据上海证券交易所的相关规定，在进行买断式回购交易时，双方均需缴纳履约金，而在银行间市场，是否引入保证金或保证券由交易双方协商。 -
第2题：
中国结算公司上海分公司对债券买断式回购交易履约金的规定有（ ）。
A.履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一比率
B.融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金
C.履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整
D.中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息答案：B,D解析：【答案详解】BD。中国结算公司上海分公司对债券买断式回购交易实行履约保证金制度，融资方和融券方在成交当日须按一定比率缴纳履约金。履约金比率由交易所根 据控制风险和保证履约的原财，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定，交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不追溯调整。中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息。 -
第3题：
上海证券交易所买断式回购的履约金制度与银行间市场的保证金或保证券制度相比，存在以下特点()。A:双方均需缴纳履约金
B:履约金到期归属按规则判定
C:履约金比例由证券交易所确定
D:违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除答案：A,B,C,D解析：上海证券交易所买断式回购的履约金制度与银行间市场的保证金或保证券制度的初衷类似，也是为了防范到期违约风险。但相比而言，上海证券交易所履约金制度还存在以下特点：①双方均需缴纳履约金；②履约金比率由证券交易所确定；③履约金到期归属按规则判定；④违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除。 -
第4题：
根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，（ ）。
A.融资方无需缴纳履约金 B.融券方无需缴纳履约金C.融资方和融券方均需缴纳履约金 D.是否引入履约金由交易双方协商确定答案：C解析：上海证券交易所买断式回购的履约金制度与银行间市场的保证金或保证券 制度的初衷类似，也是为了防范到期违约风险。但相比而言，上海证券交易所履约金制度还存 在以下特点：①双方均需缴纳履约金，而在银行间市场，是否引入保证金或保证券由交易双方 协商；②履约金比率由交易所确定，而在银行间市场，保证金或保证券的金额也由双方协商； ③履约金到期归属按规则判定，而银行间市场则没有此类规则。上海证券交易所规定，回购到 期双方按约履行的，履约金返还各自一方；如单方违约，违约方的履约金归守约方所有；如双 方违约，双方各自缴纳的履约金划归证券结算风险基金；④违约方承担的违约责任只以支付履 约金为限，实际履约义务可以免除。 -
第5题：
根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时（ ）。
A.融资方无需缴纳履约金 B.融券方无需缴纳履约金
C.融资方和融券方均需缴纳履约金 D.是否引入履约金由交易双方协商答案：C解析：上海证券交易所履约金制度规定，在进行买断式回购交易时，双方均需缴纳履约金，而在银行间市场，是否引入保证金或保证券由交易双方协商。