niusouti.com
更多“在基金营销过程中,基金销售机构必须注意遵循监管机构的规定,加强自身的合规性控制,规范营销人员 ”相关问题
  • 第1题:

    (2016年)根据基金销售费用规范的要求,以下叙述正确的是()。
    Ⅰ.基金销售机构应当依据相关法律法规的要求,完善内部控制制度和业务执行系统
    Ⅱ.基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统,加强后台管理系统对费率的合规控制
    Ⅲ.基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案:D
    解析:
    基金销售机构应当依据相关法律法规的要求,完善内部控制制度和业务执行系统,健全内部监督和反馈系统,加强后台管理系统对费率的合规控制,强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督。

  • 第2题:

    根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定,下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中,错误的是( )。

    A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书
    B.基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务
    C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
    D.基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况,并于年度结束一个季度内完成上年度监察稽核报告,予以存档备查

    答案:C
    解析:
    基金销售机构的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第3题:

    关于基金销售合规性风险管理,有效的做法包括( )。
    Ⅰ、审核宣传材料的合 规性
    Ⅱ、加强销售行为的规范和监督
    Ⅲ、认真的向每一位客户推荐新发行的基金
    Ⅳ、严格地选择合作的基金销售机构

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅱ.Ⅲ

    答案:C
    解析:
    根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》等规定, 销售合规性风险管理主要措施包括:(1 )对宣传推介材料进行合规审核。(2 )对销 售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金 销售机构。(3)制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业 操守。要严格遵守投资适当性管理的法规要求,在销售基金产品和服务过程中,充分 了解客户的情况,根据客户的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品和服务,确 保将适当的产品、服务提供给适合的客户,不得欺诈客户。(4)加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为 的发生。

  • 第4题:

    守法合规是对( )职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

    A.基金管理机构
    B.基金从业人员
    C.基金监督机构
    D.基金销售机构

    答案:B
    解析:
    守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

  • 第5题:

    基金销售机构在制定产品策略和促销策略时,应严格遵守监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面的规定,体现了基金营销的( )。

    A.规范性
    B.服务性
    C.适用性
    D.持续性

    答案:A
    解析:
    基金营销的规范性是指基金是面对广大投资者的金融理财产品,为维护投资者利益,监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面做了严格的规定。因此,基金销售机构在制定产品策略和促销策略时,需要严格遵守这些规定。