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下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是( )。A.由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人B.证券公司需与客户签订资产管理合同C.证券公司使用客户委托的资产D.证券公司实现客户资产的稳定增值

题目

下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是( )。

A.由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

B.证券公司需与客户签订资产管理合同

C.证券公司使用客户委托的资产

D.证券公司实现客户资产的稳定增值


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更多“下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是( )。 A.由具有从事该业务资格的证券公司 ”相关问题
  • 第1题:

    客户资产管理业务资格:综合类证券公司才能从事客户资产管理业务。


    正确答案:√

  • 第2题:

    下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的是()

    A:证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作
    B:当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时,应依靠健全的风险控制制度控制风险
    C:证券公司应当在内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设专门部门负责资产管理业务
    D:未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务

    答案:A,B,C,D
    解析:
    根据中国证监会《试行办法》的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则:①证券公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为;②证券公司应当遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突;③证券公司应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务;④证券公司应当依照《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作;⑤证券公司应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务;⑥证券公司应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开

  • 第3题:

    下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的是( )。
    Ⅰ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作
    Ⅱ.当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时,应依靠健全的风险控制制度控制风险
    Ⅲ.证券公司应当在内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设专门部门负责资产管理业务
    Ⅳ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    Ⅱ项,根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第七条,证券公司从事客户资产管理业务,应当建立健全风险控制制度和合规管理制度,采取有效措施,将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理。

  • 第4题:

    证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务 资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括( )。

    A.为单一客户办理定向资产管理业务
    B.为多个客户办理集合资产管理业务
    C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
    D.为单一客户办理集合资产管理业务


    答案:A,B,C
    解析:
    。证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,根据有关法 律、法规和与投资者签订的资产管理合同,按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限 制,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务,以实现资产收益最大化的行为。 经中国证监会批准,证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办 理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

  • 第5题:

    关于客户资产管理业务,下列说法正确的有()。
    Ⅰ.客户资产管理业务中受托人是证券公司
    Ⅱ.客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
    Ⅲ.客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
    Ⅳ.客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    客户资产管理业务是指证券公司受到客户的委托,通过签订资产管理合同的形式为客户提供投资管理服务的行为。委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资。