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如属在香港创业板上市的新申请人或上市发行人的新上市证券类别,寻求上市的证券须自其( )起即属“合资格证券”。 A.收到证券交易所股票上市通知日期 B.签署上市协议日期 C.招股说明书披露和注册日期 D.开始买卖日期

题目

如属在香港创业板上市的新申请人或上市发行人的新上市证券类别,寻求上市的证券须自其( )起即属“合资格证券”。 A.收到证券交易所股票上市通知日期 B.签署上市协议日期 C.招股说明书披露和注册日期 D.开始买卖日期


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  • 第1题:

    内地企业在香港创业板的发行与上市,如属新的申请人,其申报会计师最近一期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前( )个月。 A.1 B.3 C.6 D.9


    正确答案:C
    熟悉内地企业在香港创业板发行与上市的条件。见教材第十章第三节,P390。

  • 第2题:

    中国香港联合证券交易所发布的《创业板上市规则》对在香港创业板上市的条件作出了规定,其中,新申请人在任何上市申请之前,须根据合约在一段固定期间内委聘保荐人。 ( )


    正确答案:√

  • 第3题:

    在香港创业板市场上市,如属新的申请人,其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前()个月。

    A:2
    B:3
    C:5
    D:6

    答案:D
    解析:
    在香港创业板市场上市,如属新的申请人,其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前6个月。

  • 第4题:

    香港联交所发布的《创业板上市规则》规定在香港创业板上市的新申请人,其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前3个月。 ( )


    正确答案:×
    香港联交所发布的《创业板上市规则》规定在香港创业板上市的新申请人,其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前6个月。

  • 第5题:

    根据香港联交所《创业板上市规则》,内地企业在香港创业板发行与上市在市值、持股方面的要求有()。

    A:对于那些陈正在申请上市的证券类别外还所有其他类别证券的发行人其上市时自公众持有的证券总数,必须占发行人已发行股率总额的至少25%
    B:新申请人预期在上市时的市值不得低于1亿港元
    C:上市时,最少自100名公众持有股本证券
    D:自公众人士持有的股本证券的市值最少为3000万港元

    答案:A,B,C,D
    解析:
    内地企业在香港创业板发行与上市在市值方面的要求是:除下属情况外,由公众人士持有的股本证券的市值必须最少为3000万港元,上市时,该等证券必须有不同方面的人士持有。上市时,公众持有的股本证券须最少自100个人持有(包括通过中央结算系统持有其证券的人士)。①如属新申请人的情况,则有关权证的市值必须最少为600万港元。②如属上市发行人的情况,则有关权证的市值必须最少为600万港元。内地企业在香港创业板发行与上市在公众持股市值与持股量方面的要求是:①新申请人预期在上市时的市值不得低于1亿港元。②对于那些拥有一类或以上证券(除了正申请上市的证券类别外也拥有其他类别的证券)的发行人,其上市时自公众人士持有(在所有受监管市场,包括香港联合交易所上市)的证券总数,必须占发行人已发行股本总额的至少25%。③如发行人预期在上市时的市值逾100亿港元,另外香港联合交易所亦确信该等证券的数量,以及其持有权的分布情况,仍能使有关市场正常运作,则香港联合交易所可酌情接纳介于15%~25%的一个较低的百分比,条件是发行人须于其首次上市文件中适当披露其获准遵守的较低公众持股量百分比,并于上市后的每份年报中连续确认其公众持股量符合规定。