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督察长应当向中国证监会报告的情形有（ ）。 A．高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理 B．高级管理人员出境旅游7日 C．高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居 D．高级管理人员、投资管理人员在非经营性机构兼职等

题目

督察长应当向中国证监会报告的情形有（ ）。 A．高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理 B．高级管理人员出境旅游7日 C．高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居 D．高级管理人员、投资管理人员在非经营性机构兼职等

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1.督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起( )个工作日内向中国证监会报告。A.1B.3C.5D.7

2.督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起()工作日内向中国证监会报告。A.1个B.3个C.5个D.7个

3.督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起( )个工作日内向中国证监会报告。A．1B．3C．5D．7

4.督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之目起（ ）个工作日内向中国证监会报告。A．1B．3C．2D．4

更多“督察长应当向中国证监会报告的情形有( )。 A.高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机 ”相关问题

  • 第1题：

    督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（ ）个工作日内向中国证监会报告。 A．1 B．3 C．2 D．4


    正确答案：B
    掌握对投资管理人员的基本行为规范。见教材第十章第五节，P247。

  • 第2题：

    督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起()个工作日内向中国证监会报告。

    A:3
    B:4
    C:5
    D:6

    答案：A
    解析：
    法规规定，当出现可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的情形时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。

  • 第3题：

    期货公司有（ ）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

    A、公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
    B、财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
    C、拟更换董事长、总经理
    D、客户发生重大透支、穿仓

    答案：A,B,C,D
    解析：
    期货公司有下列情形之一的，应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：(一)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)拟更换董事长、总经理；(三)财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；(四)客户发生重大透支、穿仓；(五)发生突发
    事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。

  • 第4题：

    当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下（ ）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员。出具警示函、进行监管谈话。

    A．业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

    B．基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

    C．高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

    D．高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理


    正确答案：AB

  • 第5题：

    督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起()个工作日内向中国证监会报告。

    A:1
    B:3
    C:5
    D:7

    答案：B
    解析：
    法规规定，当出现以下可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的情形之一时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告：①高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理；②高级管理人员辞职、离职、丧失民事行为能力或者因其他原因不能履行职务；③高级管理人员拟因私出境1个月以上或者出境逾期未归，投资管理人员拟离开工作岗位1个月以上；④高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居；⑤高级管理人员、投资管理人员在非经营性机构兼职等；⑥其他可能影响高级管理人员、投资管理人员正常履行职务的情形。

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